裸舞 twitter 国泰君安90天滚动握有中短债A,国泰君安90天滚动握有中短债C: 国泰君安90天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第1号)

国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起         式证券投资基金       招募说明书（更新）        （2024 年第 1 号）    【本基金暂不向金融机构自营账户销售】   基金管理东说念主：上海国泰君安证券资产管理有限公司      基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司        截止日：2024 年 11 月 8 日  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）                       进军指示   国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金（以下简称：“本基金”） 经中国证券监督管理委员会 2022 年 10 月 17 日证监许可【2022】2496 号文注册召募。本基 金的基金合同于 2022 年 11 月 29 日端庄奏效。本基金为契约型灵通式。   上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招 募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出本色性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具尊府概 要等信息清楚文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、教师信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求寂寥及专科的财务见识。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特点，充分酌量自身的风险承受智力，感性判断商场， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境要素对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见本招募说明书“风险 揭示”章节。   投资有风险，投资者在投成本基金前，请谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合同、基 金家具尊府概要等信息清楚文献，全面领略本基金家具的风险收益特征和家具特点，充分考 虑自身的风险承受智力，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对认购基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出寂寥决策，承担基金投资中出现的各样风险。   基金的过往事迹并不预示其改日推崇。基金管理东说念主所管理的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹推崇的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金家具尊府概要。   本基金可投资国债期货等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于衍 生品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。   本基金投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融器具。资产支握证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要推崇为信用评级风险、法律风险等。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   基金合同奏效后，本基金对于每份基金份额，设定 90 天的滚动运作期。每个运作期到 期日，基金份额握有东说念主可提议赎回恳求。如果基金份额握有东说念主在当期运作期到期日未就该基 金份额恳求赎回或赎回被证据失败，则自该运作期到期日次一日起该基金份额参加下一个运 作期。因此基金份额握有东说念主濒临在滚动运作期内不可赎回基金份额的风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应次第后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的关系章节。侧袋机制实施时间，基金 管理东说念主将对基金简称进行很是记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细 阅读关系内容并调节本基金启用侧袋机制时的特定风险。   《基金合同》奏效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》 自动拆开，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会的方式延续基金合同期限。《基金合同》生 效三年后持续存续的，连气儿 50 个职业日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定参加基金财产清理次第并终 止，不需召开基金份额握有东说念主大会。因此基金份额握有东说念主将可能濒临《基金合同》自动拆开 的风险。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新招募说明书，并登载在规矩网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 8 日，关系财务和事迹推崇数据截 止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和事迹推崇数据未经审计。   本基金托管东说念主兴业银行股份有限公司已于 2024 年 11 月 22 日复核了本次更新的招募说 明书。     国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）                       一、弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 关系法律法例和《国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》                                         （以 下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、齐全性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府恳求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同终点他关系规矩享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。     国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）                          二、释义      在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用校阅和补充 中短债债券型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校阅和补充 券投资基金招募说明书》终点更新 金基金家具尊府概要》终点更新 金基金份额发售公告》 释、行政规章以终点他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、讲演等以及颁布机关对 其常常作念出的校阅 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 《公开召募证券投资基金信息清楚管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其常常作念出 的校阅 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 售、申购、赎回、调理、转托管、如期定额投资及提供基金交易账户信息查询等行为 证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红 利、建立并支握基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等 理有限公司或接受上海国泰君安证券资产管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 金份额余额终点变动情况的账户     国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 购、申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得回中国证监会书面证据的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 对于每份申购份额的第一个运作期肇始日，指该基金份额申购证据日； 对于上一运作期到 期日未赎回的每份基金份额的下一运作期肇始日，指该基金份额上一运作期到期日后的下 一当然日 认购份额而言，下同）或基金份额申购恳求日（对申购份额而言，下同） 后的第 90 天 （如该日为非职业日，则顺延至下一职业日），第二个运作期到期日为基金合同奏效日或 基金份额申购恳求日后的第 180 天（如该日为非职业日，则顺延至下一职业日），以此类 推 实施笃定（适用于中登 TA）》、《上海国泰君安证券资产管理有限公司基金注册登记业务 实施笃定（适用于自建 TA）》，是标准基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面 的业务执法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵从  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 件，恳求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调理为基金管理东说念主管理的其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购恳求的一种投资方式 调理中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调理中转入恳求份额总额后的余 额）向上上一灵通日基金总份额的 10% 握有东说念主服务的用度 同，将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别公布基金份额净值 售服务费的基金份额类别 别基金资产入网提销售服务费的基金份额类别 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭     国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 他资产的价值总和 份额净值的过程 息清楚办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子清楚网站）等媒介 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公设备行股票、 资产支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 理东说念主固有资金、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金 的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不少于 3 年 金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并握有一如期限的证券投资基 金  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 有期限不少于三年的基金管理东说念主鼓动、基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理 等东说念主员  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）                          三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   公司称呼：上海国泰君安证券资产管理有限公司（简称：本公司或公司）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   设立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东说念主：陶耿   斟酌电话：021-38676999   斟酌东说念主：徐恺   注册成本：20 亿元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：握续策动   股权结构：国泰君安证券股份有限公司，握有股份 100%。   （二）主要东说念主员情况   谢乐斌，男，博士。1993 年 7 月于今，历任万国证券投资银行部融资司理、君安证券 投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总司理、稽核审计总 部副总司理、稽核审计总部副总司理（主握职业）、稽核审计总部总司理、规划财务部总经 理、副财务总监兼规划财务部总司理、财务总监兼规划财务部总司理、营运总监、首席风险 官、投行事迹部总裁、实行委员会主任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、国泰君安 金融控股有限公司董事会主席、本公司董事长。   陶耿，男，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民银行科员，中国证 监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光 大保德信基金管理有限公司总司理，现任本公司党委文告、副董事长、总裁兼财务负责东说念主。   王吉学，男，硕士。历任黑龙江省都都哈尔市富拉尔基区法院文告员、助理审判员，国 泰证券法律事务部业务员，国泰君安证券法律事务部业务员、法律事务总部主管、司理、风 险监管总部司理、法律及合规部高等法律照管人、法律部合规测研与查抄总监、法律部副总经 理、总司理，现任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械相差口公司上海子公司职工，中国投资银行吉林省 分行国外部职工，君安证券长春营业部零卖客户部研究参议，国泰君安证券长春大马路营业  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 部研究参议、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责东说念主（主握职业）、副总司理（主握 职业）、长春大街营业部副总司理（主握职业）、吉林营销总部副总司理、长春西安大路营 业部总司理、吉林营销总部副总司理（主握职业）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务 部总司理，现任国泰君安证券股份有限公司零卖客户部总司理、本公司董事。    刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、国外业务部副总司理、海口 营业部总司理，国泰君安证券深圳华强北路营业部总司理、深圳华发路营业部总司理、深圳 笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、深圳分公司副总司理（主握职业）、深圳分公 司总司理、国泰君安证券股份有限公司机构客户部总司理，现任粤港澳大湾区协同发展委员 会办公室主任、本公司董事。    黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息技艺中心主任助理，国泰君安证券信息技 术部副总司理，现任国泰君安证券股份有限公司信息技艺部总司理，本公司董事。    陈稹，男，博士。历任中国东说念主民大学工作东说念主事学院教师、副院长兼副文告，中国证监会 东说念主事汲引部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长，中国证监会北京监管局 党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委文告、常务副院长，现任中国东说念主民大学 国度发展与计谋研究院高等研究员，国新证券股份有限公司寂寥董事，本公司寂寥董事。    袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长，宁波富达 股份有限公司寂寥非实行董事，交银施罗德基金管理有限公司寂寥非实行董事，中建投相信 有限职业公司寂寥非实行董事，上海浦东发展银行股份有限公司寂寥董事，上海银行外部监 事，现任复旦大学经济学院诠释，复旦大学工作与社会保障研究中心主任，上海市东说念主民政府 决策参议研究基地袁志刚职业室首席大家，上海市决策参议委员会委员，融创中国控股有限 公司寂寥董事等职务，本公司寂寥董事。    钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔管理学院金融系毕生诠释，好意思国麻省理工 学院斯隆管理学院金融学造访副诠释，清华大学经济管理学院金融系特聘诠释，上海交通大 学上海高等金融学院金融学特聘诠释、诠释、博士生导师、EMBA 模样联席主任、EMBA/DBA/EE 模样联席主任，上海交通大学中国金融研究院副院长，国外学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司寂寥非实行董事，现任复旦大学泛海国外金融学院金融学教 授、实行院长，政协上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部国外金融研究院院长，民建 复旦大学委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心研究员，国外学术 杂志 International Studies of Economics 编委，本公司寂寥董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管司帐、天津第二营业部财 务部财务司理，国泰君安证券公司稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部助理稽核师、审计  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 总监、风险管理部总司理助理级、商场风险管理总监、风险管理一部副总司理、集团稽核审 计中心副总司理（主握职业），国泰君安金融控股有限公司首席风险官，现任国泰君安证券 规划财务部总司理，公司监事。   王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产管理总部业务司理，本 公司营运部高等业务司理、风险管理部副总司理（主握职业），现任本公司风险管理部总经 理、公司职工监事。   陶耿，男，1968 年 1 月降生，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民 银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、 办公室主任，光大保德信基金管理有限公司总司理。现任本公司党委文告、副董事长、总裁 兼财务负责东说念主。   叶明，男，1976 年 8 月降生，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任规划财务部副司理、资金清理总部总司理助理、营运中 心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运总监兼任营运部总司理、董事会秘书、 代履职合规总监职责、合规总监、首席风险官、首席营运官（COO）、财务负责东说念主，现任本 公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席商场官，兼金钱管理部总司理、机构企业客户 部总司理、南边分公司总司理。   丁杰能，男，1981 年 3 月降生，硕士研究生，中共党员。2006 年 4 月入职国泰君安证 券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部董事(自营)、固定收益 证券部实行董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固 定收益投资部总司理、固定收益研究部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首 席投资官（CIO），兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收 益投资部（公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   李艳，女，1974 年 2 月降生，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入职上海证券 有限职业公司，历任证券投资总部高等司理、调动家具总部高等司理、研究所金融工程部负 责东说念主、基金评价研究中心副总司理、调动发展总部总司理兼基金评价研究中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任计谋发展部（原概括管理部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼 任党委办公室/纪检办公室主任。   吕巍，男，1976 年 9 月降生，硕士研究生。2002 年 7 月入职中国银行深圳分行法律合 规部担任法律照管人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主任科员；2012 年 1 月入  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月起加入本公司担任法务监察部总经 理；现任本公司合规总监、看守长、首席风险官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月降生，硕士研究生，中共党员。2006 年 7 月入职国泰君安证 券，历任证券及繁衍品投资总部投资司理(策略投资)、证券及繁衍品投资总部交易司理、证 券繁衍品投资部高等交易司理；2014 年 7 月起加入本公司，历任量化投资部副总司理（主 握职业）、总司理，权益与繁衍品部总监、总司理，量化投资部总司理、权益研究部总司理， 现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募） 总司理。   徐刚，男，1985 月 8 月降生，博士研究生，中共党员。2011 年 7 月入职中海相信股份 有限公司风险管理总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融商场部投资司理，结构融资 部高等投资司理，资产证券化部总司理助理（主握职业）、总司理，结构金融部总司理、不 动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席投资官（CIO）。   杜浩然，复旦大学金融硕士，2014 年 7 月入职上海国泰君安证券资产管理有限公司， 历任固定收益投资部助理研究员、投资司理；基金投资部基金司理；现任本公司固定收益投 资部（公募）副总司理，主要负责固定收益类家具的投资研究职业。自 2017 年 9 月 5 日至 司理，自 2018 年 11 月 6 日起至 2021 年 12 月 2 日担任“国泰君安现款管家货币辘集资产 管理规划”投资司理，自 2021 年 9 月 1 日起担任“国泰君安 30 天滚动握有中短债债券型证 券投资基金”基金司理，自 2021 年 12 月 3 日起担任“国泰君安现款管家货币商场基金”基 金司理，自 2022 年 3 月 3 日起担任“国泰君安 60 天滚动握有中短债债券型证券投资基金” 基金司理，自 2022 年 3 月 9 日起担任“国泰君安君得利短债债券型证券投资基金”基金经 理，自 2022 年 11 月 29 日起担任“国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基 金”基金司理，自 2023 年 9 月 12 日起担任“国泰君安中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证 券投资基金”基金司理，自 2023 年 11 月 27 日起担任“国泰君安君享利 30 天滚动握有债券 型发起式证券投资基金”基金司理，自 2023 年 12 月 5 日起担任“国泰君安 1 年如期灵通债 券型发起式证券投资基金”基金司理，自 2024 年 6 月 6 日起担任“国泰君安 120 天握有期 债券型发起式证券投资基金”基金司理。   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任本公司党委文告、副董事长、总裁兼财务负责东说念主。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼任 固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公募）总司理， 固定收益投资部（私募）总司理。   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼 任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司概括策略投资部总司理。   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总司理。   王红莲，投资决策委员会委员，现任本公司风险管理部总司理、公司职工监事。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投资部（公募） 总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主握职业），兼任基 金投资部（私募）总司理。   （三）基金管理东说念主职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂寥，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩算计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 同》终点他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开清楚前应予守密，不向他东说念主清楚，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的 情况除外； 益； 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 期限不低于法律法例规矩的最低期限； 够按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到关系尊府的复印件； 管东说念主； 承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而奉命； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职业； 理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后      （四）基金管理东说念主的承诺  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 办法》、《销售办法》、《信息清楚办法》等法律法例及规章的步履，并承诺建立健全里面 贬抑轨制，采取有用措施，防备违法步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交易行为；   （7）粗豪职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱终点他不方正的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主终点控股鼓动、执行贬抑东说念主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适本基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额握有东说念主利益优先原则，防备利 益阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实行。关系交易必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给予清楚。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 得当次第后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。 律、法例及行业标准，教师信用、勤快尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪策动；   （2）违反基金合同或托管契约；  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   （3）挑升毁伤基金份额握有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒却、插手、紧闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗豪职守、挥霍权益；   （7）清楚在职职时间瞻念察的关系证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；   （8）协助、接受寄托或以其它任何形势为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的步履。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不清楚在职职时间瞻念察的关系证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何形势为其它组织或个东说念主进行证券交易。   （五）里面贬抑轨制   为保障公司终点所开展的资产管理业务标准运作，有用防备、回避和化解各样风险，最 大戒指地保护利益关系者及公司的正当权益，管理东说念主建立了科学合理、贬抑严实、运行高效 的里面贬抑轨制。   里面贬抑轨制是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本管理轨制的 撮要和统辖，畅通公司运营的通盘要领，其内容包括公司内控办法、内控原则、贬抑环境、 内控措施等。   （1）确保公司策动运作严格遵从国度关系法律、法例和行业监管执法，自发形成遵法 策动、标准运作的策动念念想和策动理念。   （2）防备和化解策动风险，提高策动管理效益，终了公司资产管理业务的握续、厚实、 健康发展。   （3）建立行之有用的风险贬抑系统，保障公司资产及客户资产的安全齐全，宝贵公司 鼓动的正当权益，并最大戒指地保护投资东说念主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真确、准确、齐全、实时。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻实行，提高公司策动效益。   （1）健全性原则。里面贬抑机制应动作念到事前、事中、过后贬抑相统一；笼罩公司各 个部门和各级岗亭，渗入到决策、实行、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的里面贬抑次第，宝贵内控 轨制的有用实行。   （3）寂寥性原则。公司各部门和岗亭职责应当保握相对寂寥，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的管理运作必须分离；公司设立法律合规部及风险管理部，承担里面贬抑监 督查抄职能，对各部门、岗亭进行历程监控和风险管理。   （4）相互制约原则。里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互制衡；前台业务运作 与后台管理支握得当分离。   （5）成本效益原则。公司里面贬抑与公司业务范围、策动规模、风险景象相妥当，运 用科学化的策动管理方法，以合理的成本终了里面贬抑办法。   里面贬抑环境主要包括公司策动理念与风险意志、治理结构、组织架构与决策次第、内 部贬抑体系、职工的诚信和说念德价值不雅、东说念主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险贬抑评估体系，通过如期与不如期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险来源和类型，针对不同的风险由关系部门提议相应的风 险贬抑有筹算，实时防备和化解风险。   贬抑行为主要包括：授权贬抑、内幕交易贬抑、关联交易贬抑和法律风险贬抑等。里面 贬抑的主要内容包括：商场设备业务贬抑、投资管理业务贬抑、信息清楚贬抑、信息技艺系 统贬抑、司帐系统贬抑和东说念主力资源贬抑等。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支握里面贬抑轨制是基金管理东说念主的职业；   （2）上述对于里面贬抑的清楚真确、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据商场环境的变化及基金管理东说念主业务的发展不停完善里面控 制轨制。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）                           四、基金托管东说念主    （一）基本情况    称呼：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号    组织形势：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东说念主民币    存续时间：握续策动    兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制交易 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日端庄在上海证券交易所挂牌上市（股 票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。罢休 2023 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 利润 771.16 亿元。    开业三十多年来，兴业银行遥远坚握“赤诚服务，相伴成长”的策动理念，悉力于为客 户提供全面、优质、高效的金融服务。    （二）托管业务部部门设立及职工情况    兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设概括管理处、基金证券业务处、相信保 险业务处、答允私募业务处、家具管理处、稽核监察处、投资监督管理处、运行管理处等处 室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业经验。    （三）基金托管业务策动情况  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）      兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经验。基金托管业务批准文 号：证监基金字200574 号。罢休 2024 年 6 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 724 只，托管基金的基金资产净值算计 25372.53 亿元，基金份额算计 24324.13 亿份。      （四）基金托管东说念主的里面贬抑轨制      严格遵从国度关系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关系管理规矩，遵法策动、 标准运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全齐全，确保关系信息的真 实、准确、齐全、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。      兴业银行基金托管业务里面贬抑组织架构由总行里面贬抑委员会、总行风险管理部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走时营管理部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照兴业银行关系轨制对兴业银行托管业务风险管理和里面贬抑实施管理。      （1）全面性原则：里面贬抑畅通资产托管业务的全过程，笼罩各项业务和家具，以及 从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员；      （2）进军性原则：里面贬抑应当在全面贬抑的基础上，调节进军业务事项和高风险领 域；      （3）寂寥性原则：开展托管业务的部门和岗亭的设立应权责分明、相对寂寥、相互制 衡；      （4）审慎性原则：内控与风险管理必须以防备风险，保证托管资产的安全与齐全为出 发点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；      （5）制衡性原则：里面贬抑应当在治理结构、机构设立及权责分拨、业务历程等方面 形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营后果；      （6）妥当性原则：里面贬抑体系应同所处的环境相妥当，以合理的成本终了内控办法， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及策动管理的需要，应时进行 相应修改和完善；里面贬抑存在的问题应当约略得到实时反馈和纠正；      （7）成本效益原则：里面贬抑应当权衡实施成本与预期效益，以得当的成本终了存效 贬抑。      （1）轨制建造：建立了明确的岗亭职责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的 东说念主员步履标准等一系列规章轨制。      （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）      （3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风 险贬抑措施。      （4）相对寂寥的业务操作空间：业务操作区相对寂寥，实施门禁管理和音像监控。      （5）东说念主员管理：进行如期的业务与职业说念德培训，使职工缔造风险防备与贬抑理念， 并缔结承诺书。      （6）济急预案：制定完备的《济急预案》，并组织职工如期演练；建立外乡灾备中心， 保证业务不中断。      （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和次第      基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同终点他关系规矩，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的算计、收益分拨、 申购赎回以终点他关系基金投资和运作的事项，对基金管理东说念主进行业务监督、核查。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和关系法律法 规规矩的步履，应实时以书面形势讲演基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到讲演后应实时 查对并以书面形势对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行 复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主讲演的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应发挥中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违纪步履，立即发挥中国 证监会，同期，讲演基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果发挥中国证监会。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律、行政法例和其他关系规矩，或者违反基金 合同约定的，应当拒却实行，立即讲演基金管理东说念主，并实时向中国证监会发挥。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易次第也曾奏效的投资指示违反法律、行政法例和其 他关系规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即讲演基金管理东说念主，并实时向中国证监会报 告。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）                       五、关系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）上海国泰君安证券资产管理有限公司直销中心   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   法定代表东说念主：陶耿   电话：021-38676999   斟酌东说念主：甘珉   网址：www.gtjazg.com   （2）上海国泰君安证券资产管理有限公司网上直销系统   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主 可根据关系法律法例规矩调整销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）登记机构   称呼：上海国泰君安证券资产管理有限公司   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   法定代表东说念主：陶耿   电话：021-38676999   斟酌东说念主：茹建江   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298 国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、张雯倩  斟酌东说念主：刘佳  （四）司帐师事务所和承办注册司帐师  称呼：容诚司帐师事务所（很是普遍合伙）  注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  电话：010-66001391  传真：010-66001391  实行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维  承办司帐师：曹阳、陈轶杰  斟酌东说念主：陈轶杰  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）               六、基金的召募与基金合同的奏效    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息清楚办法》、 《业务管理办法》、《流动性风险管理规矩》等关系法律、法例、规章及《基金合同》，并 经中国证券监督管理委员会证监许可【2022】2496 号文注册公开召募。召募期从 2022 年 11 月 28 日起到 2022 年 11 月 28 日止，共召募 50，009，000.00 份基金份额，有用认购总户数 为 1 户。    本基金的基金合同已于 2022 年 11 月 29 日端庄奏效。    基金合同奏效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终 止，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会的方式延续基金合同期限。若届时的法律法例或中 国证监会规矩发生变化，上述拆开规矩被取消、改换或补充时，则本基金不错参照届时有用 的法律法例或中国证监会规矩实行。    《基金合同》奏效三年后持续存续的，连气儿 20 个职业日出现基金份额握有东说念主数目不悦 连气儿 30 个职业日、连气儿 40 个职业日及连气儿 45 个职业日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主将对可能触发基金合同拆开情形的 情况发布指示性公告；连气儿 50 个职业日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》 的约定参加基金财产清理次第并拆开，不需召开基金份额握有东说念主大会。    法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）              七、基金份额的申购、赎回及调理      （一）申购、赎回及调理的形势      本基金的申购、赎回及调理将通过各销售机构的基金销售网点进行。具体非直销销售机 构名单以份额发售公告为准。直销及非直销销售机构请参见本招募说明书 “关系服务机构” 及关系公告。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。销售 机构不错根据情况增多或减少其销售网点、变更营业形势。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业形势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回及调理。      （二）灵通日及灵通时分      投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购，在每个运作期的到期日办理基金份额的赎回，具 体办理时分为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时分，但基金管理东说念主根 据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时分变更、其 他很是情况或根据业务需要，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的调 整，但应在实施前依照《信息清楚办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。      基金管理东说念主可根据执行情况照章决定本基金开首办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购开首公告中规矩。      基金份额每个运作期到期日，基金份额握有东说念主方可就该基金份额提议赎回恳求。基金管 理东说念主自基金合同奏效之日后的第 90 天（如该日为非职业日，则顺延至下一职业日）起开首 办理赎回，具体业务办理时分在赎回灵通公告中规矩。      在确定申购开首与赎回开首时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通前依照《信息清楚 办法》的关系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的开首时分。      基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、调理转入。 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购或调理转入恳求且登记机构证据接受的， 其基金份额申购价钱为下一灵通日该类基金份额申购的价钱。投资东说念主在运作期到期日业务办 理时分扫尾后或在运作期到期日之外的日历和时分提议赎回或调理转出恳求的，视为无效申 请。      如发生不可抗力或其他情形甚而基金无法按时灵通或需依据基金合同暂停申购与赎回 业务的，基金管理东说念主有权合理调整申购或赎回业务的办理时间并给予公告。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）      （三）申购与赎回的原则 基准进行算计； 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额先赎回，后证据的份额后赎 回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到公说念对待。      基金管理东说念主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新 执法开首实施前依照《信息清楚办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。      （四）申购、赎回及调理的关系限制 东说念主、基金托管东说念主、销售机构协商一致后的关系公告为准。 来本基金灵通向金融机构自营账户公开销售或对销售对象的范围给予进一步限制，基金管理 东说念主将另行公告。      本基金单一投资者单日申购金额不向上 1000 万元（个东说念主投资者、公募资产管理家具、 职业年金、企业年金规划、待业金家具及基金管理东说念主以自有资金投资的情况除外）。基金管 理东说念主不错调整单一投资者单日申购金额上限，具体规矩请参见更新的招募说明书或关系公 告。 金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构协商一致后的关系公告为准。 售机构协商一致后的关系公告为准。 作中，在不低于本招募说明书关系约定的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。 限，具体规矩请参见关系公告。 具体规矩请参见关系公告。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 贬抑的需要，可采取上述措施对基金规模给予贬抑。具体见基金管理东说念主关系公告。 量限制，或者新增基金规模贬抑措施。基金管理东说念主必须在调整前依照《信息清楚办法》的有 关规矩在规矩媒介上公告。 约定的前提下，以各非直销销售机构的业务规矩为准。   （五）申购与赎回的次第   投资东说念主必须根据销售机构规矩的次第，在灵通日的具体业务办理时老实提议申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。   投资者在提交赎回恳求时，必须有弥散的基金份额余额。基金份额握有东说念主递交赎回恳求， 赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资者赎回恳求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋   如遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管理东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的要素影响业务处理历程，则赎回款项的支付时分可相应 顺延。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同关系条件处理。   基金管理东说念主应以交易时分扫尾前受理有用申购和赎回恳求确今日作为申购或赎回恳求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证据。T 日 提交的有用恳求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询恳求的证据情况。若申购不到手或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回恳求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于恳求的证据情况， 投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   基金管理东说念主在不违反法律法例的情况下，可对上述次第执法进行调整。基金管理东说念主必须 在新执法开首实施前依照《信息清楚办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购、赎回及调理的用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率 按单笔分别算计。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：      单笔申购金额（含申购费）M                申购费率            M＜100 万元                0.40%            M≥500 万元               1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金资产，用于基金的商场推 广、销售、登记等各项用度。   除法律法例和合同约定情况外，本基金不收取赎回费。   如法律法例对赎回费的强制性规矩发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开基 金份额握有东说念主大会。   （1）各基金间调理的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调理恳求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据关系法律法例 及基金合同、招募说明书的规矩收取。   （3）每笔调理恳求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调理时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）头绪进行补差算计。从申购费率（用度）高向低的基金调理时，不收取申购补差用度。   （4）基金调理采取单笔算计法，投资者当日屡次调理的，单笔算计调理用度。   （5）握有东说念主对转入份额的连气儿握有时分自转入证据之日算起。 提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息清楚办法》的 关系规矩在规矩媒介上公告。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 益无本色性不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销规划，针对基金投资者如期和不定 期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金 管理东说念主不错得当调低基金销售费率。   基金管理东说念主不错针对特定投资东说念主开展费率优惠行为，详见基金管理东说念主发布的关系公告。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作标准遵从关系法律法例以及监管部门、自律执法的 规矩。    （七）申购份额、赎回金额的算计 份额净值，有用份额单元为份，上述算计结果均按四舍五入的方法，保留到一丝点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的算计方式：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的算计方式：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 2，000，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，其对 应的申购费率为 0.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=2，000，000.00/（1＋0.2%）=1，996，007.98 元   申购用度=2，000，000.00－1，996，007.98=3，992.02 元   申购份额=1，996，007.98/1.0600=1，883，026.40 份   即：某投资者（非特定投资东说念主）投资 2，000，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到 1，883，026.40 份 A 类基金份额。   赎回金额的算计方式：基金份额的赎回金额为按执行证据的有用赎回份额乘以当日该类 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述算计结果均按四舍五入的方法， 保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的算计方法如下：   国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）      赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×赎回费率      净赎回金额=赎回总金额-赎回用度      例：某投资者（非特定投资东说念主）赎回握有的 1，000，000 份 A 类基金份额，握有期限为 90 日，赎回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得到的净赎回金 额为：      赎回总金额=1，000，000×1.1480=1，148，000.00 元      赎回用度=1，148，000.00×0%=0.00 元      净赎回金额=1，148，000.00-0.00=1，148，000.00 元      即：某握有本基金握有期限为 90 日的投资者（非特定投资东说念主）赎回握有的 1，000，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为      T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目      本基金各样基金份额净值的算计，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后算计，并按 基金合同的约定公告。遇很是情况，经履行得当次第，不错得当蔓延算计或公告。如关系法 律法例以及中国证监会另有规矩，则依规矩实行。      （八）申购、赎回的登记      投资者申购基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续。      投资者赎回基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。      基金管理东说念主不错在不违反法律法例规矩的范围内，对上述登记办理时分进行调整，但不 得本色影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于开首实施前依照《信息清楚办法》的关系 规矩在规矩媒介上公告。      （九）拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 值。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 达到或者向上 50%，或者变相回避 50%聚集度的情形。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购恳求。      发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据关系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购恳求被一说念或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况排斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。      （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 值。 停接受基金份额握有东说念主的赎回恳求。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。      发生上述第 1、2、3、6、7 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回恳求或 降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应按规矩报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 关系条件处理。基金份额握有东说念主在恳求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予撤 销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。因发生不可 抗力等原因而发生暂停赎回等情形导致相应基金份额运作期到期日无法办理赎回的，基金管 理东说念主有权相应顺延。   （十一）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金调理中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调理中转入恳求份额总额后的余额）向向前一 灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智力支付投资东说念主的一说念赎回恳求时，按正常赎回 次第实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有弯曲或觉得因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日持续赎回，直到一说念赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到一说念赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回恳求向上上一灵通日基金总 份额 10%的，基金管理东说念主有权对该单个基金份额握有东说念主超出该比例的赎回恳求实施脱期办理； 对该单个基金份额握有东说念主剩余赎回恳求，基金管理东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”约定的方式与其他账户的赎回恳求一并办理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个职业日，并应当在规矩媒介上进行公告。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内讲演基金份额握有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 停公告。 关规矩，在规矩媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中 明确重新灵通申购或赎回的时分，届时不再另行发布重新灵通的公告。   （十三）基金调理   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，关系执法由基金管理东说念主 届时根据关系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前讲演基金托管东说念主与关系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会认同的交易形势或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交易过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额握有东说念主逝世，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据奏效司法文告将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于合适条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）      （十六）基金的转托管、质押      基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构 因技艺系统性能限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额握有东说念主的转托管申 请。      在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关系法律法例终点业务执法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。      （十七）如期定额投资规划      基金管理东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资规划，具体执法由基金管理东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资规划最低申购金额。      （十八）基金份额的冻结息争冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有规矩的除外。      （十九）当技艺条件老练，本基金管理东说念主在不违反法律法例且对基金份额 握有东说念主利益无本色不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体 情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，或者安排本基金的一类或多类 基金份额在证券交易所上市交易、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过 户、质押等业务，届时不消召开基金份额握有东说念主大会审议，但应根据关系法例 规矩进行信息清楚。      （二十）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的关系公告。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）                     八、基金的投资   （一）投资办法   在严格贬抑风险和保握较高流动性的基础上，奋力得回独特事迹比较基准的投资答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括国债、场地政府债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券（包括超短期融资券）、资产支握证券、 次级债券、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、同行存单、银行入款、货 币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会 的关系规矩）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调理债券（可分离交易可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当次第后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终，在扣除国债期货合 约需缴纳的交易保证金后，本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期债券是指剩余期限或回售期限不向上三年（含）的债券资产，包括 国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、次级债券、可分离交易可转债的纯债部分等。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行得当次第后，以变 更后的规矩为准。   （三）投资策略   本基金将密切调节债券商场的运行景象与风险收益特征，分析宏不雅经济运行景象和金融 商场运行趋势，从上至下决定类属资产配置及组合久期，并依据里面信用评级系统，潜入挖 掘价值被低估的标的券种。本基金采取的投资策略主要包括类属资产配置策略、利率策略、 信用策略等。在严慎投资的基础上，力求终了组合的稳健升值。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   不同类属的券种，由于受到不同的要素影响，在收益率变化及利差变化上推崇出明显不 同的相反。本基金将分析各券种的利差变化趋势，概括分析收益率水平、利息支付方式、市 场偏好及流动性等要素，合理配置并动态调整不同类属债券的投资比例。   本基金将通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融商场资金供求景象 变化趋势及 结构，团结对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而权衡出金融商场利率水 平变动趋势。在此基础上，团结期限利差与凸度概括分析， 制定出具体的利率策略。   具体而言，本基金将最初采取“从上至下”的研究方法，概括研究主要经济变量目的， 分析宏不雅经济情况，建立经济远景的场景模拟，进而权衡财政政策、货币政策等宏不雅经济政 策取向。同期，本基金还将分析金融商场资金供求景象变化趋势与结构，对影响资金面的因 素进行详备分析与预判，建立资金面的场景模拟。   在此基础上，本基金将团结历史与教养数据，分别当前利率债收益率弧线的期限利差、 曲率与券间利差所濒临的历史分位，判断收益率弧线参数变动的进程与概率，即对收益率曲 线平移的办法，笔陡化的进程与凸度变动的趋势进行敏锐性分析，以此为依据动态调整投资 组合。如预期收益率弧线出现正向平移的概率较大时，即商场利率将高潮，本基金将镌汰组 合久期以回避损失；如出现负向平移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率弧线过于陡 峭时，则采取骑乘策略获取逾额收益。本基金还将在对收益率弧线凸度判断的基础上，利用 蝶形策略获取逾额收益。   本基金追踪研究发借主体的信用禀赋，对其信用风险进行评估，以此作为个券采纳的基 本依据。本基金会对宏不雅、行业、公司自身信用景象的变化和趋势进行追踪，并快速作念出反 应，以便实时有用地收拢信用利差变化带来的商场交易契机。本基金投资于评级 AA+的信用 债（含资产支握证券，下同）比例不向上本基金投资于信用债资产的 50%；投资评级 AAA 的 信用债比例不低于本基金投资于信用债资产的 50%。上述评级为该债券的最新债项评级(不 含中债资信)，无债项评级或者债项评级为 A-1 的以最新主体评级为准(不含中债资信)。基 金握有信用债券时间，如果其信用评级着落、基金规模变动、变现信用债支付赎回款项等使 得投资评级或投资比例不再合适上述约定，应在评级发挥发布之日或不再合适上述约定之日 起 3 个月内调整至合适约定（流动性受限资产除外）。   为了准确评估发借主体的信用风险，基金管理东说念主想象了定性和定量相团结的里面信用评 级体系。本基金里面的信用评级结果可动态调整，侧重于评级的时效性，从而为信用家具的 实时交易提供参考。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   本基金对归并类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以终点他 组合管制条件的情形下，确定最优的期限结构。本基金期限结构调整的配置方式包括枪弹策 略、哑铃策略和梯形策略。   本基金建立了从上至下和从下到上两方面的研究历程，从上至下的研究包含宏不雅基本面 分析、资金技艺面分析，从下到上的研究包含信用利差分析、债券信用风险评估、信用债估 值模子和交易策略分析，由此形成宏不雅和微不雅层面相等套的研究决策体系，临了形成具体的 投资策略。   本基金参与国债期货投资是为了有用贬抑债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作后果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分酌量国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调整债券组合的久期，降 低投资组合的全体风险。    （四）投资限制   本基金的投资组合将遵从以下比例限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保握不低于 基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一说念基金握有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10%；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；   （6）本基金握有的一说念资产支握证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得向上该资产支 握证券规模的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 向上其各样资产支握证券算计规模的 10%；  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）    （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得向上其上一日基金净资产的 得延期；    （10）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；    （11）本基金投资于国债期货，还应遵从如下投资组合限制： 的 15%； 总市值的 30%； 日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，算计（轧差算计）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得向上本基金基金资产净值的 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（12）、（13）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素甚而基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的很是情形除外。法律法例另有 规矩的从其规矩。    基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起开首。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的规矩为准。    为宝贵基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职业的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱终点他不方正的证券交易行为；      （7）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他行为。      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主终点控股鼓动、执行贬抑东说念主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额握有东说念主利益优先原则，防备利益 阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实行。关系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予清楚。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 得当次第后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。      （五）事迹比较基准      中债概括金钱（1-3 年）指数收益率×80%+一年期如期入款利率（税后）×20%。      事迹比较基准的采纳事理：中债概括金钱（1-3 年）指数是由中央国债登记结算有限责 任公司编制的中债概括指数细分指数之一。该指数同期笼罩了上海证券交易所、深圳证券交 易所、银行间以及银行柜台债券商场上的待偿期限在 1-3 年的债券，对中短期债券的价钱变 动趋势有很强的代表性。基于本基金主要投资中短期债券，选取该事迹比较基准约略忠实的 反应本基金的风险收益特征。      如果今后法律法例发生变化，或者今后商场中出现更具有代表性的、更泰斗的、更能为 商场普遍接受的或者更科学的事迹比较基准，或者如果改日指数发布机构不再公布上述指数 或改换指数称呼等情况时，基金管理东说念主觉得有必要作相应调整时，本基金管理东说念主不错依据维 护投资者正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行得当次第后， 变更本基金的事迹比较基准，报中国证监会备案并实时公告，而无需召开基金份额握有东说念主大 会。      （六）风险收益特征      本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于夹杂型基金和股 票型基金。      （七）基金管理东说念主代表基金哄骗关系权利的处理原则及方法  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 利益； 不当利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大戒指保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施次第、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。      （九）基金投资组合发挥   国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金管理东说念主－上海国泰君安证券 资产管理有限公司的董事会及董事保证本发挥所载尊府不存在演叨纪录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带职业。   本投资组合发挥所载数据罢休 2024 年 9 月 30 日，来源于《国泰君安 90 天滚动握有中 短债债券型发起式证券投资基金 2024 年第三季度发挥》。 序号            模样          金额(元)           占基金总资产的比例（%）       其中：股票                          -                 -       其中：债券            1，107，989，780.54            98.57  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）            资产支握证券                    -                    -       其中：买断式回购的买入返                                      -                    -       售金融资产   本基金本发挥期末未握有股票。   本基金本发挥期末未握有港股通股票。   本基金本发挥期末未握有股票。  序号           债券品种        公允价值(元)             占基金资产净值比例(％)       其中：政策性金融债            71，398，400.78                7.41  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）                                                                           占基金资                                               数目 序号       债券代码               债券称呼                          公允价值(元)         产净值比                                               (张)                                                                            例(%)                      收益)      本基金本发挥期末未握有资产支握证券。      本基金本发挥期末未握有贵金属。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   本基金本发挥期末未握有权证。   本基金本发挥期末未握有股指期货。   根据本基金合同规矩，本基金不参与股指期货交易。   本基金参与国债期货投资是为了有用贬抑债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作后果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分酌量国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调整债券组合的久期，降 低投资组合的全体风险。   本基金本发挥期末未握有国债期货。   发挥期内，未参与国债期货。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 一年内受到公开非难、处罚的情形说明      本基金握有的前十名证券刊行主体国度设备银行，2023 年 12 月因不方正方式影响商场 价钱，被银行间商场交易商协会启动自律侦查。      本基金握有的前十名证券刊行主体中信银行股份有限公司，2023 年 11 月、12 月因多项 违纪，被国度金融监督管理总局处以罚金、充公违法所得的行政处罚。      本基金握有的前十名证券刊行主体交通银行股份有限公司，2024 年 6 月因安全措施不 足，被国度金融监督管理总局场地监管局罚金。      本基金握有的前十名证券刊行主体昆仑银行股份有限公司，2024 年 8 月因违纪策动， 被国度金融监督管理总局罚金。      本基金对上述主体刊行的关系证券的投资决策次第合适关系法律法例及基金合同的要 求。      本基金本发挥期末未握有股票。   序号                称呼                   金额(元)      本基金本发挥期末未握有处于转股期的可调理债券。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   本基金本发挥期末前十名股票中不存在流通受限情况。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）                          九、基金的事迹   基金管理东说念主依照恪尽责守、教师信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    （一）基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表   国泰君安 90 天滚动握有中短债发起 A：                                  净值              事迹比                          基金份             事迹比                                  增长              较基准                          额净值             较基准          阶段                      率标              收益率     ①－③      ②－④                          增长率             收益率                                  准差              圭臬差                           ①               ③                                   ②               ④ 自基金成立起至 2024.09.30       6.83%   0.02%   5.75%   0.02%   1.08%    0.00%   国泰君安 90 天滚动握有中短债发起 C：                                  净值              事迹比                          基金份             事迹比                                  增长              较基准                          额净值             较基准          阶段                      率标              收益率     ①－③      ②－④                          增长率             收益率                                  准差              圭臬差                           ①               ③                                   ②                ④ 自基金成立起至 2024.09.30       6.45%   0.02%   5.75%   0.02%    0.70%   0.00%   注：本基金合同奏效日为 2022 年 11 月 29 日。 国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）  （二）基金累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图    国泰君安 90 天滚动握有中短债发起 A：    国泰君安 90 天滚动握有中短债发起 C：  注：本基金合同奏效日为 2022 年 11 月 29 日。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）                     十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项终点他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相寂寥。   （四）基金财产的支握和刑事职业   本基金财产寂寥于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规矩刑事职业外，基金财产不得被刑事职业。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）                  十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券交易形势的交易日以及国度法律法例规矩需要对 外清楚基金净值的非交易日。      （二）估值对象      基金所领有的债券、资产支握证券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门关系规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采取最近交易 日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不可真确反应公允价值 的，应酬谢价进行调整，确定公允价值。      与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中酌量不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作为特征酌量。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量握有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值技艺确定公允价值。采取估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并确定公允价 值。      （四）估值方法  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价 及紧要变化要素，调整最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调理债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值技艺确定公允价值；交易所市 场挂牌转让的资产支握证券，采取估值技艺确定公允价值；   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬商场报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在商场行为或 商场行为很少的情况下，应采取估值技艺确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在明显相反，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   握有的银行如期入款或讲演入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证据利息收入。 后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交易日结算价估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 值的公说念性。 规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、次第及关系法 律法例的规矩或者未能充分宝贵基金份额握有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据关系法律法例，基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐职业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的算计 结果对外给予公布。   （五）估值次第 份额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主每个职业日算计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职业日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规矩对外公布。   （六）估值纰谬的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值纰谬时，视为该类 基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错酿成估值纰谬，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错的职业东说念主应当对由于该 估值纰谬遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值纰谬处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职业。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据算计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）      （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值纰谬职业方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职业方承担；由于估值纰谬职业方未 实时更正已产生的估值纰谬，给当事东说念主酿成损失的，由估值纰谬职业方对平直损失承担抵偿 职业；若估值纰谬职业方也曾积极配合，况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职业。估值纰谬职业方应酬更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值纰谬已得到更正；      （2）估值纰谬的职业方对关系当事东说念主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况且仅对 估值纰谬的关系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责；      （3）因估值纰谬而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值纰谬 职业方仍应酬估值纰谬负责。如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不当得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值纰谬职业方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果获 得不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的赔 偿额加上也曾得回的不当得利返还的总和向上其执行损失的差额部分支付给估值纰谬职业 方；      （4）估值纰谬调整采取尽量复原至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。      估值纰谬被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的次第如下：      （1）查明估值纰谬发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值纰谬发生的原因确定 估值纰谬的职业方；      （2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬酿成的损失进行评估；      （3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的职业方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值纰谬的更正向关系当事东说念主进行证据。      （1）基金份额净值算计出现纰谬时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施防备损失进一步扩大。      （2）任一类基金份额的基金份额净值算计纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   （七）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责算计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个灵通日交易扫尾后算计当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 按规矩对基金净值信息给予公布。   （九）很是情况的处理 的舛讹不作为基金资产估值纰谬处理。 第三方机构发送的数据纰谬等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采取必要、得当、合 理的措施进行查抄，但未能发现纰谬的，由此酿成的基金资产估值纰谬，基金管理东说念主和基金 托管东说念主奉命抵偿职业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或缩小由此 酿成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并清楚主袋账户 的基金净值信息，暂停清楚侧袋账户的基金净值信息。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）                 十二、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 具体分拨有筹算以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；因红利再投资所得的份额的运作期起止日与原份额的运作期起止日保握 一致； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 同；本基金归并类别的每份基金份额享有同瓜分拨权；   在不影响基金份额握有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违反法律法例的前提下酌情 调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日 前在规矩媒介公告。   （四）收益分拨有筹算   基金收益分拨有筹算中应载明罢休收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有筹算真实定、公告与实施  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）      本基金收益分拨有筹算由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。      （六）基金收益分拨中发生的用度      收益分拨采取红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务管理办 法》实行。      （七）实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规矩。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）                 十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管理费的算计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个职业日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的算计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个职业日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额握有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，其中，本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售 服务费年费率为 0.20%。   本基金 C 类基金份额的基金销售服务费计提的算计公式如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提该类基金份额的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个职业日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应契约规矩，按 用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”章节的规矩或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的规矩代扣代缴。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）                  十四、基金份额的登记   （一）基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、 建立并支握基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等。   （二）基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的其他合适条件的机构办理。基金管 理东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主缔结寄托代理契约，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金交易证据、披发红利、建 立并支握基金份额握有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在规矩媒介上公告；   （四）基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿职业，但司法强制查抄情形及法律法例及中国证监会规矩 的和《基金合同》约定的其他情形除外；  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 服务；  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）                 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度清楚； 按照关系规矩编制基金司帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 法》规矩的司帐师事务所终点注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）                  十六、基金的信息清楚      （一）本基金的信息清楚应合适《基金法》、《运作办法》、《信息清楚 办法》、《流动性风险管理规矩》、《基金合同》终点他关系规矩。关系法律 法例对于信息清楚的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。      （二）信息清楚义务东说念主   本基金信息清楚义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主终点日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息清楚义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩清楚基金信息，并保证所清楚信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息清楚义务东说念主应当在中国证监会规矩时老实，将应予清楚的基金信息通过合适 中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信息清楚办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介清楚，并保证基金投资者约略按照《基金合同》 约定的时分和方式查阅或者复制公开清楚的信息尊府。      （三）本基金信息清楚义务东说念主承诺公开清楚的基金信息，不得有下列行 为：      （四）本基金公开清楚的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的， 基金信息清楚义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。   本基金公开清楚的信息采取阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   （五）公开清楚的基金信息   公开清楚的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 握有东说念主大会召开的执法及具体次第，说明基金家具的特点等波及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大戒指地清楚影响基金投资者决策的一说念事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息清楚及基金份额握有东说念主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产支握及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具尊府概若是基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具尊府概要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个职业日内，更新基金家具尊府概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运 作的，基金管理东说念主不再更新基金家具尊府概要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在规矩报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府概要、《基金合同》和基金托管契约 登载在规矩网站上，并将基金家具尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在规矩网站上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效公告中将说明基金召募情况及基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员、 基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主鼓动握有的基金份额、承诺握有的期限等情况。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   《基金合同》奏效后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规矩网站清楚一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点清楚灵通日的各样基金份额净值和各样基金份 额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站清楚半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的算计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度发挥，将年度发挥登载 在规矩网站上，并将年度发挥指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度发挥中的财务司帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期发挥，将中期发挥登 载在规矩网站上，并将中期发挥指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度发挥，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度发挥指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度发挥、中期发挥或者 年度发挥。   基金管理东说念主应在年度发挥、中期发挥、季度发挥平分别清楚基金管理东说念主、基金管理东说念主高 级管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主鼓动握有基金的份额、期限实时间的变动情况。   如发挥期内出现单一投资者握有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期发挥“影响投资者决策的其他进军信息”项下 清楚该投资者的类别、发挥期末握有份额及占比、发挥期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的很是情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度发挥和中期发挥中清楚基金组联合产情况终点流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，关系信息清楚义务东说念主应当在 2 日内编制临时发挥书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拆开、基金清理；   （3）调理基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更握有百分之五以上股权的鼓动、基金管理东说念主的执行贬抑东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更向上百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主终点控股鼓动、执行贬抑 东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价纰谬达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开首办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金管理东说念主采取舞动订价机制进行估值；   （23）调整基金份额类别的设立；   （24）基金合同奏效三年后持续存续的，连气儿 30 个职业日、40 个职业日、45 个职业日 出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形；   （25）基金推出新业务或服务；  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   （26）基金信息清楚义务东说念主觉得可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场简略传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，关系 信息清楚义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开领路。   基金合同拆开的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清剃头挥。基金财产清理小组应当将清剃头挥登载在规矩网站上，并将清剃头挥指示性公 告登载在规矩报刊上。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   若本基金投资资产支握证券的，应在基金年报及中期发挥中清楚其握有的资产支握证券 总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和发挥期内通盘的资产支握证券明细，并在基 金季度发挥中清楚其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   若本基金投资国债期货的，应当在季度发挥、中期发挥、年度发挥等如期发挥和招募说 明书（更新）等文献中清楚国债期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险 目的等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投 资办法。   本基金实施侧袋机制的，关系信息清楚义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息清楚，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （六）信息清楚事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清楚管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息清楚事务。   基金信息清楚义务东说念主公开清楚基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息清楚内容与 形状准则等法律法例的规矩。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期发挥、 更新的招募说明书、基金家具尊府概要、基金清剃头挥等公开清楚的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳一家报刊清楚本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金信息，并保证关系报送信 息的真确、准确、齐全、实时。   为强化投资者保护，普及信息清楚服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会规矩之日起， 按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上清楚信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介清楚信息，可是其他民众媒介不得早于规矩媒介清楚信息，况且在不同媒介上清楚归并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求清楚信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息清楚服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律执法的关系规矩。 前述自主清楚如产生信息清楚用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息清楚义务东说念主公开清楚的基金信息出具审计发挥、法律见识书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   （七）信息清楚文献的存放与查阅   照章必须清楚的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延清楚基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延清楚基金关系信息：  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施次第   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大戒指保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额握有东说念主的原有账户份额为 基础，证据相应侧袋账户握有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施时间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调理。基金份额握有东说念主 恳求申购、赎回或调理侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调理恳求将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在关系公告中规矩。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回恳求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购恳求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分清楚。   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与处置侧袋账户资产关系的用度、与侧袋账户关系的用度从侧袋账户 资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的参议、审计用度等由 基金管理东说念主承担。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额满足基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施时间，基金管理东说念主应当暂停清楚侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）如期发挥   侧袋机制实施时间，基金如期发挥中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在如期发挥中单独进行清楚，包括但不限于：发挥期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不作为基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时发挥   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及次第、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等进军信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额握有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等进军信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主将在每次处 置变现后按规矩实时发布临时公告。   基金管理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益最大化原则制定变现有筹算，将侧袋账户资产处置 变现。岂论侧袋账户资产是否一说念完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所进行审计并清楚专项审计见识，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得合适《中华东说念主民共 和国证券法》规矩的司帐师事务所的专科见识。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个职业日内，遴聘于侧袋机制启用日发表见识的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具专项审计见识，内容应包含 侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   司帐师事务所对基金年度发挥进行审计时，应酬发挥时间基金侧袋机制运行关系的司帐 核算和年报清楚，实行得当次第并发表审计见识。   当侧袋账户资产一说念完成变现后，基金管理东说念主应参照基金清剃头挥的关系要求，遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并清楚专项审计见识。   （三）本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡平直援用法律法例或监管执法的部 分，如将来法律法例或监管执法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行得当次第后，在对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提 下，可平直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）                     十八、风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是漫步投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等约略提供固定收益预期的 金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括商场风险，也包 括基金自身的管理风险、技艺风险和合规风险等。      大都赎回风险是灵通式基金所独有的一种风险，即当单个灵通日基金的净赎回恳求向上 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回握有的一说念基金份额。      基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型，投资东说念主投 资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当谨慎阅读基金合同、招募说明书、基金 家具尊府概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资教养、资产景象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智力相妥当。      基金管理东说念主建议基金投资者在采纳本基金之前，通过正规的路线，如：国泰君安证券客 户服务热线（95521），国泰君安证券公司网站（www.gtja.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金景象、投资期限、收益预期和风险 承受智力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后， 即使出现短期的耗费也不会给我方的正常生计带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 带领投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方式。可是如期定额投资并 不可回避基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主得回收益，也不是替代储蓄的等效答允方 式。      基金管理东说念主承诺以教师信用、勤快尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹推崇的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职业。      （一）证券商场风险      证券商场受各式要素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起商场风 险的主要要素有：  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   货币政策、财政政策、产业政策与流通政策等国度经济政策的变化会对质券商场产生影 响，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券商场资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动关系的风险，单一的久期目的并不可 充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响。这与利率高潮 所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率着落时，基金从投 资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回与之前比拟较少的收益率。   本基金的利润将主要采取现款形势来分拨，而通货膨大将使现款购买力着落，从而影响 基金所产生的执行收益率。   （二）流动性风险   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调理”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券、期货交易所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的标准 型交易形势，主要投资对象为具有风雅流动性的金融器具（包括债券、货币商场器具等）， 同期本基金基于漫步投资的原则在行业和个券方面未有高聚集度的特征，概括评估在正常市 场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现大都赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额握有东说念主 在单个灵通日恳求赎回基金份额向上基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采取 部分脱期赎回的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、次第及对投资者的潜在影响  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）      在商场大幅波动、流动性费劲等顶点情况下发生无法应酬投资者赎回需求的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规矩，概括运用 各样流动性风险管理器具，对赎回恳求等进行适度调整，作为特定情形下基金管理东说念主流动性 风险的援救措施，包括但不限于：      （1）脱期办理大都赎回恳求      投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调理”中“大都赎回的情形 及处理方式”的关系内容。      当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时满足通盘投资东说念主的赎回恳求，投资东说念主收 到赎回款项的时分也可能晚于预期。      （2）暂停接受赎回恳求      投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或降速支付赎回 款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及次第。      在此情形下，投资东说念主的部分或一说念赎回恳求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。      （3）降速支付赎回款项      投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或降速支付赎回 款项的情形”，和本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调理”中“大都赎回的情形及处 理方式”，详备了解本基金降速支付赎回款项的情形及次第。      在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时分将可能比一般正常情形下有所蔓延。      （4）暂停基金估值      投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”，详备了解 本基金暂停估值的情形及次第。      在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被脱期办理或被 暂停接受，或被降速支付赎回款项。      （5）舞动订价      当本基金遭受大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的 商场冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。      （6）中国证监会认定的其他措施。      对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批次第并与基金托管东说念主协商一致。在 执走时用各样流动性风险管理器具时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）      （三）信用风险      基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、拒却支付到期 本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化，从而产生风险。      （四）管理风险      在基金管理运作过程中，管理东说念主的学问、技能、教养、判断等主不雅要素会影响其对关系 信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。      （五）本基金特定风险      本基金对每份申购基金份额设立 90 天的滚动运作期。每个运作期到期日前，基金份额 握有东说念主不可提议赎回恳求。每个运作期到期日，基金份额握有东说念主方可提议赎回恳求。如果基 金份额握有东说念主在当期运作期到期日未恳求赎回或赎回被证据失败，则自该运作期到期日下一 日起该基金份额参加下一个运作期。故投资者在运作时间到期日前无法赎回的风险，以及错 过当期运作期到期日未能赎回而参加下一运作期的风险。      本基金称呼为国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金，可是酌量到 周末、法定节沐日等原因，每份认/申购基金份额的执走时作期期限或有不同，可能长于 90 天。      由于本基金很是运作方式的安排，投资者的单笔认/申购存在 90 天的锁如期，因而对于 归并时点认/申购的资金将极有可能濒临聚集赎回的情形，由此将有可能触发本基金的大都 赎回机制。在发生大都赎回时，如果基金资产变现智力差，可能会产生基金仓位调整的弯曲， 导致流动性风险。      针对本基金很是安排有可能带来的流动性风险，基金管理东说念主将采取相应的风险管理措施：      （1）本基金认/申购资金的握有期限不错合理权衡和揣度，可根据资金的属性配置相应 久期的债券资产；      （2）本基金触发大都赎回情形卑鄙动性风险时，基金管理东说念主将依据基金合同约定的相 应风险管理措施应酬此类流动性风险。 风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所握有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货商场的独有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 果，使之发生有时损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约 无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险经常是由商场清寒广度或深度导 致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强 制平仓的风险。 信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产支握证券的收益率和价钱波 动。流动性风险指的是受资产支握证券商场规模及交易活跃进程的影响，资产支握证券可能 无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的 基金所投资的资产支握证券之债务东说念主出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产 支握证券信用质地镌汰导致证券价钱着落，酿成基金财产损失。 拆开，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会的方式延续基金合同期限。《基金合同》奏效三 年后持续存续的，连气儿 50 个职业日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定参加基金财产清理次第并拆开， 不需召开基金份额握有东说念主大会。因此基金份额握有东说念主将可能濒临《基金合同》自动拆开的风 险。      （六）启用侧袋机制的风险      当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将住手清楚基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调理。启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后 同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。      实施侧袋机制时间，基金管理东说念主算计各项投资运作目的和基金事迹目的时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不清楚侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东说念主在基金如期发挥中清楚发挥期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的职业。      基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。      （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍章程等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东说念主直销中心和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智力与家具风险之间的匹配检修。   （八）其他风险   关系当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面贬抑存在裂缝或者东说念主为要素酿成操作诞妄 或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门讹诈、交易纰谬、IT 系统故 障等风险。   在灵通式基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券、期货交易所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些商场步履受到限制或合同不可正常实行，导致基金资产 的损失。   交游、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理东说念主自身直 接贬抑智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）        十九、基金合同的变更、拆开与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关系次第后，《基金合同》应当拆开： 贯串的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清剃头挥；  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   （5）遴聘司帐师事务所对清剃头挥进行外部审计，遴聘讼师事务所对清剃头挥出具法 律见识书；   （6）将清剃头挥报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有筹算，将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清剃头挥经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清剃头挥报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清剃头挥登载在规矩网站上，并将清剃头挥提 示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 期限。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）                二十、基金合同的内容撮要   一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额握有东说念主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开清楚的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并遵从《基金合同》、招募说明书、基金家具尊府概要等信息清楚文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）调节基金信息清楚，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拆开的有限职业；   （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）发起资金提供方握有发起资金认购的基金份额自基金合同奏效之日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额握有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关系法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分拨有筹算；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及调理恳求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗关系权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （14）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在合适关系法律、法例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、赎回、调理、 非交易过户、转托管和收益分拨等的业务执法；      （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以教师信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产；      （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂寥，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）      （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他关系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）采取得当合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩算计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐发挥；      （10）编制季度发挥、中期发挥和年度发挥；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》终点他关系规矩，履行信息清楚及发挥义务；      （12）保守基金交易机密，不清楚基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》终点他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开清楚前应予守密，不向他东说念主清楚，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供 的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹算，实时向基金份额握有东说念主分拨基金 收益；      （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他关系规矩召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；      （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系尊府，保 存期限不低于法律法例规矩的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时分发出，况且保证投资者 约略按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关系尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时发挥中国证监会并讲演基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而奉命；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担职业；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）      （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后      （25）实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全支握基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系商场执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以教师信用、勤快尽责的原则握有并安全支握基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业形势，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；      （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥；对 所托管的不同的基金分别设立账户，寂寥核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他关系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；      （5）支握由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金关系的紧要合同及关系凭证；      （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》终点他关系规矩另有规矩外， 在基金信息公开清楚前给予守密，不得向他东说念主清楚，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主算计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息清楚事项；   （10）对基金财务司帐发挥、季度发挥、中期发挥和年度发挥出具见识，说明基金管理 东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东说念主有未实行《基 金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系尊府，保存期限不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系规矩向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他关系规矩，召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时发挥中国证监会和银行业监 督管理机构，并讲演基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职业，其抵偿职业不因其 退任而奉命；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的次第和执法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定外，基金份额 握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构，若改日本基金份额握有东说念主大会成立日常机构，则 按照届时有用的法律法例的规矩实行。   （一）召开事由  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭臬或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会次第；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金 份额握有东说念主大会：   （1）调低销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或调整收费方式；   （4）增多新的基金份额类别、住手某类基金份额的销售、调整基金份额类别设立或调 整基金份额分类办法及执法；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （7）基金管理东说念主、销售机构、登记机构在法律法例规矩的范围内调整关系基金认购、 申购、赎回、调理、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押等业务的执法；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演提议提 议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并讲演基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、干 扰。      （三）召开基金份额握有东说念主大会的讲演时分、讲演内容、讲演方式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、地点和会议形势；      （2）会议拟审议的事项、议事次第和表决方式；      （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、送达时分和地点；      （5）会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关终点斟酌方式和斟酌东说念主、表决 见识寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金管理东说念主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面讲演基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票效率。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有的关系证明文献、受托出席会议者出示的寄托东说念主的代理投票 授权寄托证明及关系证明文献合适法律法例、《基金合同》和会议讲演的规矩；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召 开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日过去送达至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个职业日内连气儿公布关系 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲演规矩的方式收取基金份额握 有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经讲演不参加收取表决见识的，不影响表决效率；  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   （3）本东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具表决见识或授 权他东说念主代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见识的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的关系证明文献、受托出具表决见识的代理东说念主出示的寄托东说念主的代理投 票授权寄托证明及关系证明文献合适法律法例、《基金合同》和会议讲演的规矩，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东说念主不错采取书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议讲演中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议讲演中列明。   （五）议事内容与次第   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会斟酌的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第（七）条文定次第确定和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额握有东说念主作为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效率。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 斟酌方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后      （六）表决      基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以终点决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或《基金合同》另有约定外， 调理基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基 金合并以终点决议通过方为有用。      基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄证明，不然提交合适会议通 知中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议讲演规矩的表 决见识视为有用表决，表决见识肮脏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见识的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议开首后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开首后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）      （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主握东说念主应当就地公布重新盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果采取通信方式 进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管制 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的很是约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 举产生又名基金份额握有东说念主作为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东说念主大会的关系规矩以本节很是约定内容为准，本 节莫得规矩的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事次第、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实 容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同撤废和拆开的事由、次第   （一）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关系次第后，《基金合同》应当拆开： 贯串的；   （二）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清剃头挥；   （5）遴聘司帐师事务所对清剃头挥进行外部审计，遴聘讼师事务所对清剃头挥出具法 律见识书；   （6）将清剃头挥报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （三）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有筹算，将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （五）基金财产清理的公告   清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清剃头挥经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清剃头挥报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清剃头挥登载在规矩网站上，并将清剃头挥提 示性公告登载在规矩报刊上。   （六）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 期限。   四、争议搞定方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、联合路线搞定，如经友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争 议提交上海国外经济贸易仲裁委员会（上海国外仲裁中心），按照上海国外经济贸易仲裁委 员会（上海国外仲裁中心）届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 结尾的，对当事东说念主均有管制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，持续忠实、勤快、尽责地 履行基金合同规矩的义务，宝贵基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点行政 区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公形势 和营业形势查阅。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）               二十一、基金托管契约的内容撮要   一、托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：上海国泰君安证券资产管理有限公司   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   邮政编码：200041   法定代表东说念主：陶耿   设立日历：2010 年 8 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监许可【2010】631 号   组织形势：有限职业公司   注册成本：20 亿元东说念主民币   存续期限：握续策动   策动范围：证券资产管理，公开召募证券投资基金管理   斟酌电话：021-38676999   （二）基金托管东说念主   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织形势：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续时间：握续策动   策动范围：经受公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供支握箱服务；财务照管人、资信侦查、参议、见证业  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务（以上范围凡波及国度专项专营规矩的从其 规矩）。      二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查      （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履哄骗监督权      基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳圭臬的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主 要求的形状提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关系技艺系统，对基金执行投资是否合适 基金合同对于证券采纳圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。      本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括国债、场地政府债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券（包括超短期融资券）、资产支握证券、 次级债券、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、同行存单、银行入款、货 币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会 的关系规矩）。      本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调理债券（可分离交易可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当次第后，可 以将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终，在扣除国债期货合 约需缴纳的交易保证金后，本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      本基金所指的中短期债券是指剩余期限或回售期限不向上三年（含）的债券资产，包括 国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、次级债券、可分离交易可转债的纯债部分等。      如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行得当次第后，以变 更后的规矩为准。      （二）基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。      基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：      （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券的 比例不低于非现款基金资产的 80%；      （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保握不低于 基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的一说念基金握有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10%；    （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；    （6）本基金握有的一说念资产支握证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；    （7）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得向上该资产支 握证券规模的 10%；    （8）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 向上其各样资产支握证券算计规模的 10%；    （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得向上其上一日基金净资产的 得延期；    （10）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；    （11）本基金投资于国债期货，还应遵从如下投资组合限制： 的 15%； 总市值的 30%； 日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，算计（轧差算计）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得向上本基金基金资产净值的 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（12）、（13）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素甚而基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的很是情形除外。法律法例另有 规矩的从其规矩。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）      基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起开首。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的规矩为准。      （三）基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及基金合同的约定，对本托管契约第十五章 第九条基金投资退却步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资禁 停步履进行监督。      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主终点控股鼓动、执行贬抑东说念主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额握有东说念主利益优先原则，防备利益 阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实行。关系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予清楚。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。      根据法律法例关系基金从事的关联交易的规矩，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前相互提 供与本机构有控股关系的鼓动、执行贬抑东说念主或者与其有其他紧要是非关系的公司名单及关系 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真确性、完 整性、全面性。基金管理东说念主有职业支握真确、齐全、全面的关联交易名单，并负责实时更新 该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个职业日内进行回 函证据已闻明单的变更。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，新的关联交易名单开首生 效。      （四）基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券商场进行监督。      基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业圭臬的、经慎 重采纳的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场采纳交易敌手。基金 托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金管 理东说念主认同全商场交易敌手，但关系法律法例及基金合同已有规矩的情形除外。基金管理东说念主可 以每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除 的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金管理东说念主根据商场情况 需要临时调整银行间债券商场交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在 与交易敌手发生交易前 3 个职业日内与基金托管东说念主协商搞定。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信贬抑，按银行间债券商场的交易执法进行交易，并负 责搞定因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律 职业及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时分前仍未承担违约责 任终点他关系法律职业的，基金管理东说念主有权向关系交易敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的 协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券商场成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手及 其结算方式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交 易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金管理东说念主，经提 醒后仍未改正时酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损结怨职业。如果 基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东说念主 应承担相应职业，但关系法律法例及基金合同已有规矩的情形除外。   （五）基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值算计、 基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下规矩：   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款业务账 目及核算的真确、准确。基金管理东说念主应当按照关系法例规矩，与入款机构缔结关系书面契约。 基金托管东说念主应根据关系关系法例及契约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复 核关系契约、账户尊府、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵从《基金法》、                                   《运作办法》 等关系法律法例，以及国度关系账户管理、利率管理、支付结算等的各项规矩。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规矩及基金合同的约定，确定合适 条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行 入款的交易敌手是否合适关系规矩进行监督。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托 管东说念主提供入款银行名单的，视为基金管理东说念主认同通盘银行。   基金管理东说念主对如期入款提前支取的损失由其承担。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违反法律法例、 基金合同和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面指示等方式讲演基金管理东说念主限期纠 正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面讲演后应 实时查对并以书面形势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证， 说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主 有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主讲演的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应发挥中国证监会。如果基金托管东说念主未能切实履行监 督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东说念主应承担相应职业。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管理东说念主应在规矩时老实回应并改 正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和 本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督发挥的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据尊府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易次第也曾奏效的指示违反法律、行政法例 和其他关系规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式讲演 基金管理东说念主，由此酿成的相应损失由基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违纪步履，应实时发挥中国证监会，同期讲演 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果发挥中国证监会。基金管理东说念主无方正事理，拒却、紧闭 对方根据本托管契约规矩哄骗监督权，或采取拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应发挥中国证监会。   （十一）基金托管东说念主对侧袋机制的复核和监督   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大戒指保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关系法律法例的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息清楚等方面进行复核和监督。不悦足中国证监会规矩和基金合同约定实施条件的， 不得启用侧袋机制。侧袋机制实施时间的具体执法依照关系法律法例的规矩和基金合同的约 定实行。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金管理东说念主算计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、 关系信息清楚和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本契约终点他关系规矩时，应实时以书面形势讲演基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到讲演后应实时查对并以书面形势给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对讲演县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交 关系尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在规矩时老实回应基金管理东说念主并 改正。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时发挥中国证监会，同期讲演 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果发挥中国证监会。基金托管东说念主无方正事理，拒却、紧闭 对方根据本契约规矩哄骗监督权，或采取拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东说念主提议警告仍不改正的，基金管理东说念主应发挥中国证监会。   四、基金财产的支握   （一）基金财产支握的原则 与寂寥。 商搞定。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的正当合规指示，不得自走时用、刑事职业、分拨本基金的 任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职业公司（以下或称“中登公司”） 结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户宝贵费等用度）。 并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讲演基金管理 东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合，但对此不承担相应职业。 财产，由于该等机构或该等机构会员单元等本托管契约当事东说念主外第三方的讹诈、已然、过错 或歇业等原因给基金财产酿成的损失等不承担职业。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 账户由基金管理东说念主开立并管理。 的握有期限合适《基金法》、《运作办法》、基金合同等关系规矩后，基金管理东说念主应将属于 基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规矩时老实，遴聘合适 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资发挥，验资发挥需对发 起资金提供方终点握有份额进行专门说明。出具的验资发挥由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   （三）基金银行账户的开立和管理 称呼，具体称呼以执行开立为准。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付规划收益、收取认购/申购款，均需通过该托管资金账户进行。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。   （四）如期入款账户   基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。对于任何的如期入款投资，基金管理东说念主都必须和入款机构缔结如期入款 契约，约定两边的权利和义务，该契约作为划款指示附件。该契约中必须有如下明确条件： “入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期退回或提 前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账 户”。如如期入款契约中未体现前述条件，基金托管东说念主有权拒却如期入款投资的划款指示。 在取得入款证实书后，基金托管东说念主支握证实书底本或者复印件。基金管理东说念主应该在合理的时 间内进行如期入款的投资和支取事宜，若基金管理东说念主提前支取或部分提前支取如期入款，若 产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理 方法由基金管理东说念主和基金托管东说念主两边协商搞定。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记结算机构的关系规矩， 以本基金的口头在中央国债登记结算有限职业公司和银行间商场清理所股份有限公司开立 债券托管账户、资金结算账户，握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债 券的结算。   （六）基金证券账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行为。 户。证券策动机构根据关系法律法例、标准性文献为本基金开立关系资金账户并按照该证券 策动机构开户的历程和要求与基金管理东说念主缔结关系契约。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 金管理东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金清事理基金管理东说念主所采纳的证券 公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金清理，也不负责支握证券资金账户内 存放的资金。 账户的开设、使用的，按关系规矩开设、使用并管理；若无关系规矩，则基金托管东说念主应当比 照并遵从上述对于账户开设、使用的规矩。   （七）期货账户的开设和管理   基金管理东说念主应依据关系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开设和管理期货账户。   （八）其他账户的开立和管理 理东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按关系规矩使用并管理。   （九）基金财产投资的关系有价凭证等的支握   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支握库，也 可存入中央国债登记结算有限职业公司、中国证券登记结算有限职业公司上海分公司/深圳 分公司、银行间商场清理所股份有限公司或单据营业中心的代支握库，支握凭证由基金托管 东说念主握有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基 金托管东说念主除外机构执行有用贬抑的资产不承担支握职业，但应妥善支握关系凭证。   （十）与基金财产关系的紧要合同的支握   与基金财产关系的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产关系的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主支握。除本契约另有规矩 外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息清楚契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各握有一份底本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将 紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职业日内将底本送达基金托管东说念主处。紧要合同的保 管期限不低于法律法例规矩的最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得蜕变。   五、基金资产净值算计与复核   （一）基金资产净值的算计、复核与完成的时分及次第 作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目算计，基金份额净值的计  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号） 算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急调整机制。国度法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主于每个职业日算计基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托管东说念主复核， 按规矩公告。   基金管理东说念主应每个职业日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职业日对基金资产估值后，将基金净值信息结果以两边 约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和很是情形的处理   基金所领有的债券、资产支握证券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   本基金按以下方式进行估值：   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及 紧要变化要素，调整最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支握证券，采取估值技艺确定公允价值； 活跃商场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应酬商场报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在商场行为或市 场行为很少的情况下，应采取估值技艺确定其公允价值。   （2）初次公设备行未上市的债券，采取估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不 存在明显相反，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。   （5）入款的估值方法   握有的银行如期入款或讲演入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证据利息收入。   （6）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近交易 日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交易日结算价估值。   （7）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采取舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。   （10）关系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、次第及关系法 律法例的规矩或者未能充分宝贵基金份额握有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据关系法律法例，基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐职业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的算计 结果对外给予公布。   基金管理东说念主或基金托管东说念主按上述估值方法的第（8）项进行估值时，所酿成的舛讹不作 为基金资产估值纰谬处理。   由于不可抗力，或证券、期货交易所、证券策动机构、登记结算机构及入款银行等级三 方机构发送的数据纰谬等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采取必要、得当、合理的 措施进行查抄，但未能发现纰谬的，由此酿成的基金资产估值纰谬，基金管理东说念主和基金托管 东说念主奉命抵偿职业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施缩小或排斥由此酿成 的影响。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并清楚主袋账户 的基金净值信息，暂停清楚侧袋账户的基金净值信息。   （三）基金份额净值纰谬的处理方式 实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职业方承担；由于估值纰谬职业方未 实时更正已产生的估值纰谬，给当事东说念主酿成损失的，由估值纰谬职业方对平直损失承担抵偿 职业；若估值纰谬职业方也曾积极配合，况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职业。估值纰谬职业方应酬更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值纰谬已得到更正； 值纰谬的关系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责； 任方仍应酬估值纰谬负责。如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不当得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值纰谬职业方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果得回 不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿 额加上也曾得回的不当得利返还的总和向上其执行损失的差额部分支付给估值纰谬职业方；   （四）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门规矩的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐发挥。基金管理东说念主、基金托管东说念主分别 独赶紧设立、记录和支握本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的算计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与发挥的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时， 应实时讲演基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据都备一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月扫尾后 5 个职业日内完成月度报表的编制；在季度扫尾之日起 的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度发挥的编制。基金年度发挥的财务司帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度发挥、中期发挥或者年度发挥。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度关系规矩为准。   基金管理东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核关系报表及发挥。   （八）基金管理东说念主应在编制季度发挥、中期发挥或者年度发挥之前实时向基金托管东说念主提 供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东说念主名册的支握   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。基金份额握 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支握，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分 别支握基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法律法例规矩的最低期限。如不可妥善支握，则 按关系法例承担职业。   在基金托管东说念主要求或编制季度发挥、中期发挥和年度发挥前，基金管理东说念主应将关系尊府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全性。除监犯 律、法例、规章另有规矩，有权机关另有要求外，基金托管东说念主不得将所支握的基金份额握有 东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守密义务。   七、争议搞定方式   因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合搞定，协商、联合不可 搞定的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会（上海国外仲裁中心）， 仲裁地点为上海市，按照上海国外经济贸易仲裁委员会（上海国外仲裁中心）届时有用的仲 裁执法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有管制力。除非仲裁裁决另有规矩， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自持续忠实、勤快、 尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，宝贵基金份额握有东说念主的正当权益。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   本契约受中国法律（为本契约之目的，在此不包括香港终点行政区、澳门终点行政区和 台湾地区的关系规矩）统领。   八、托管契约的修改与拆开   （一）托管契约的变更次第   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何阻碍。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约拆开出现的情形   （三）基金财产的清理   （1）自出现基金合同拆开事由之日起 30 个职业日内成立清理小组，基金管理东说念主组织基 金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券 法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用 必要的职业主说念主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，持续忠实、 勤快、尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，宝贵基金份额握有东说念主的正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同拆开情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清剃头挥；   （5）遴聘司帐师事务所对清剃头挥进行外部审计，遴聘讼师事务所对清剃头挥出具法 律见识书；   （6）将清剃头挥报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩退回前，不分拨给基金份额握有东说念主。   清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清剃头挥经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清剃头挥报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清剃头挥登载在规矩网站上，并将清剃头挥提 示性公告登载在规矩报刊上。   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 期限。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）                    二十二、对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和商场的变化，有权增多、修改服务模样：   （一）基金份额握有东说念主交易记录查询服务   本基金份额握有东说念主可通过管理东说念主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销系统（国泰 君安资管 APP）查询历史交易记录。   （二）基金份额握有东说念主的对账单服务   基金管理东说念主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子形势向通过基金管理东说念主直销机构握 有基金管理东说念主基金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额握有东说念主也可通过网上直销 系统（国泰君安资管 APP）查询对账单。   由于握有东说念主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不祥、纰谬、未实时变更或邮局送达 差错、通信故障、延误等原因有可能酿成前述服务无法按时或准确送达。因上述原因无法正 常得回前述服务的握有东说念主，敬请实时通过基金管理东说念主官方网站或网上直销系统（国泰君安资 管 APP），或拨打基金管理东说念主客服热线查询、查对、变更您的预留斟酌方式。   （三）资讯服务   投资者如果想了解基金家具、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用商场搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载国泰君安资 管 APP，了解基金家具、服务等信息。                       国泰君安资管 APP 下载二维码   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述客户服务电话或其他 方式斟酌基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面领路了本招募说明书。     国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）                    二十三、其他应清楚事项 序号     公告事项                    清楚方式            清楚日历                                证监会指定网站、公司        型发起式证券投资基金（A 类份额）                  2023-11-28                                官网        基金家具尊府概要更新                                证监会指定网站、公司        型发起式证券投资基金（C 类份额）                  2023-11-28                                官网        基金家具尊府概要更新                                证监会指定网站、公司        型发起式证券投资基金招募说明书                    2023-11-28                                官网        （更新）（2023 年第 1 号）                                证监会指定网站、公司        型发起式证券投资基金招募说明书                    2023-12-21                                官网        (更新)(2023 年第 2 号)        上海国泰君安证券资产管理有限公                              报、证券时报、证券日        司对于旗下部分基金调整销售对象                  2023-12-21                              报、证监会指定网站、        并修改招募说明书的公告                              公司官网        司旗下基金 2023 年第 4 季度发挥提 报、证券时报、证券日 2024-01-22        示性公告                  报                              证监会指定网站、公司        型发起式证券投资基金 2023 年第四              2024-01-22                              官网        季度发挥        上海国泰君安证券资产管理有限公 报、证券时报、证券日        司高等管理东说念主员变更公告           报、证监会指定网站、                              公司官网、上交所        上海国泰君安证券资产管理有限公 报、证券时报、证券日        司基金行业高等管理东说念主员变更公告       报、证监会指定网站、                              公司官网、上交所        上海国泰君安证券资产管理有限公 报、证券时报、证券日        司基金行业高等管理东说念主员变更公告       报、证监会指定网站、                              公司官网、上交所                              证监会指定网站、公司        型发起式证券投资基金 2023 年年度              2024-03-29                              官网        发挥        司旗下基金 2023 年年度发挥指示性 报、证券时报、证券日  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）      公告                      报                              证监会指定网站、公司      型发起式证券投资基金 2024 年第 1               2024-04-22                              官网      季度发挥      司旗下基金 2024 年第 1 季度发挥提 报、证券时报、证券日 2024-04-22      示性公告                  报      上海国泰君安证券资产管理有限公 报、证券时报、证券日      司对于聘任基金司理助理的公告        报、证监会指定网站、                            公司官网                            证监会指定网站、公司      型发起式证券投资基金（A 类份额）                2024-06-28                            官网      基金家具尊府概要更新                            证监会指定网站、公司      型发起式证券投资基金（C 类份额）                2024-06-28                            官网      基金家具尊府概要更新                            证监会指定网站、公司      型发起式证券投资基金 2024 年第 2             2024-07-19                            官网      季度发挥      司旗下基金 2024 年第 2 季度发挥提 报、证券时报、证券日 2024-07-19      示性公告                  报      上海国泰君安证券资产管理有限公 报、证券时报、证券日      司基金行业高等管理东说念主员变更公告       报、证监会指定网站、                            公司官网、上交所                            证监会指定网站、公司      型发起式证券投资基金 2024 年中期              2024-08-30                            官网      发挥      司旗下基金 2024 年中期发挥指示性 报、证券时报、证券日 2024-08-30      公告                    报      上海国泰君安证券资产管理有限公 报、证券时报、证券日      司基金行业高等管理东说念主员变更公告       报、证监会指定网站、                            公司官网、上交所                            证监会指定网站、公司      型发起式证券投资基金 2024 年第 3             2024-10-25                            官网      季度发挥      司旗下基金 2024 年第 3 季度发挥提 报、证券时报、证券日 2024-10-25      示性公告                  报  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）      上海国泰君安证券资产管理有限公                          报、证券时报、证券日      司对于旗下部分基金在国泰君安资                2024-10-31                          报、证监会指定网站、      管 APP 通达基金调理业务的公告                          公司官网      上海国泰君安证券资产管理有限公                          报、证券时报、证券日      司对于旗下基金改聘司帐师事务所                2024-11-06                          报、证监会指定网站、      的公告                          公司官网、上交所      司对于调整旗下部分基金在国泰君 报、证券时报、证券日      安资管 APP 调理业务用度算计方法、 报、证监会指定网站、      调理业务适用范围和执法的公告      公司官网  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）           二十四、招募说明书存放终点查阅方式   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资东说念主可在办公时分免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的底本为准。  国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （2024 年第 1 号）                    二十五、备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主恳求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金注册 的文献；   （二）《国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》；   （三）《国泰君安 90 天滚动握有中短债债券型发起式证券投资基金托管契约》；   （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业牌照；   （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照；   （六）讼师事务所法律见识书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                上海国泰君安证券资产管理有限公司

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