处女膜 在线av 中原鼎智债券A,中原鼎智债券C: 中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书更新(2024年11月28日公告)

中原鼎智债券型证券投资基金   招募说明书（更新）  基金经管东说念主：中原基金经管有限公司  基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                                中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         迫切辅导   中原鼎智债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）依然中国证监会 2016 年 11 月   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容实在、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资者根据所 握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境要素对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额握有东说念主一语气大宗赎回基金产生的流动性风险，基金经管东说念主 在基金经管实施过程中产生的积极经管风险，本基金的特定风险等。本基金为债券型基金， 其历久平均风险和预期收益率低于股票基金、夹杂基金，高于货币阛阓基金。根据 2017 年                          ，基金经管东说念主和销售机构已对本基金重 新进行风险评级，风险评级步履不改变基金的本色性风险收益特征，但由于风险分类法子的 变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级效率应以基金经管东说念主和销售机 构提供的评级效率为准。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债 券之债务东说念主出现失约，或在交游过程中发生交收失约，或由于中小企业私募债券信用质料降 低导致价钱着落等，可能变成基金财产损失。此外，受阛阓规模及交游活跃进程的影响，中 小企业私募债券可能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性 风险，从而对基金收益变成影响。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东说念主可能依照法律法例及基 金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时间，基金经管东说念主将对基金简称进行特地记号， 暂停败露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变刻下 间和最终变现价钱齐具有不细目性，而且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅读关联 内容并饶恕本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金产物府上概要，全面相识本基金的风险收益特征和产物脾性，并充分研讨自身的风险承 受才气，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金的过往事迹并不预示其改日进展。                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当细致阅读并实足联合基金合同规定的免责条件和规定的争议处理方式。   本招募说明书更新关联财务数据和净值进展数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 败露2024年1季报，则本次更新暂无关联投资组合陈说和事迹数据），主要东说念主员情况截止日 为2024年11月27日。（本招募说明书中的财务府上未经审计）   更新事项：疗养基金司理。                                                                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   一、引子   《中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         》（以下简称“本招募说明书”）依 据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                              、《证券投资基金销售管 理办法》    （以下简称“《销售办法》”）、                  《公开召募证券投资基金运作经管办法》                                   （以下简称 “《运作办法》”）、          《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》                             （以下简称“《信息败露 办法》”）、      《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规定》                             （以下简称“《流动性风险 经管规定》”      ）偏激他关联规定以及《中原鼎智债券型证券投资基金基金合同》                                  （以下简称“基 金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要害遗漏，并对其 实在性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的府上肯求召募 的。本基金经管东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权柄义务的法律文献，其他与本基金关联的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基 金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他关联规定享有权柄、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东说念主的权柄和义务，应注释查阅基金合同。                   二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《中原鼎智债券型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何灵验改进和补充                               中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充 行政章程以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等           ：指《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其常常作念出的改进     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其 常常作念出的改进     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出 的改进 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规定》及颁布机关对其常常作念出的改进 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、周折、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主矍铄了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构                                中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支握基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等 受中原基金经管有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、周折、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面证据的日历 计帐效率报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月           ：指《中原基金经管有限公司绽放式基金业务国法》，是范例基金经管 东说念主所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金经管东说念主、销售机构和投资东说念主共 同降服 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 肯求将其握有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额周折为基金经管东说念主经管的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金周折中转入肯求份额总和后的余额) 高出上一绽放日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、资产支握证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金疗养投资组合的阛阓冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待 新                                    中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 置计帐，目的在于灵验阻止并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值时间仍导致公允价值 存在要害不细目性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要害不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要害不细目性的资产                            三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   诞诞辰期：1998 年 4 月 9 日   法定代表东说念主：张佑君   连系东说念主：邱曦   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   中原基金经管有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                     握股单元               握股占总股本比例        中信证券股份有限公司                         62.2%        MACKENZIE           FINANCIAL      27.8%        CORPORATION        天津海鹏科技商榷有限公司                        10%                      共计                   100%   （二）主要东说念主员情况   张佑君先生：董事长、党委文书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文书、扩充 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交游部总司理、襄助、副总司理，中信证券董事，长盛基金经管有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国外有限公                                   中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 司董事，中信证券国外、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本经管有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席扩充官。曾任IGM Financial Inc. 的扩充副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团扩充董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、扩充 委员、钞票经管委员会主任、钞票经管党委文书。曾任中信证券股份有限公司策动财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司扩充委员。曾任中信证券股份 有限公司金融产物开发小组司理、有计划部有计划员、交游与养殖产物业务线产物开发组负责东说念主、 股权养殖品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副文书。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金经管（北京）有限公司扩充董事。曾任 中原基金经管有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原钞票投资经管有限公司扩充董事、总司理，中原股权投资基金经管 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济有计划所国务院特地津贴群众， 二级有计划员，博士生导师。兼任中国战术有计划会经济战术专科委员会主任、山东大学经济社 会有计划院特聘兼职教诲及广西南宁政府商榷群众。曾任职于国度东说念主社部政策法例司抽象处。    殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副教诲、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：零丁董事，博士。教诲，博士生导师，主要有计划标的为财务经管、成本 阛阓、破钞经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特地津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商经管学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商经管学科评议组成员、第五届宇宙MBA栽培带领委员 会副主任委员、栽培部工商经管专科教学带领委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、                                  中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 欧洲经管发展基金会（EFMD）理事会理事、国外高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席扩充官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资经管委员会成员，加中贸易理事会国外董事会成员。曾任嘉实国外资产经管公司(HGI)的 全球经管委员会成员、首席业务发展官和中国战术负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司策动财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司策动财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主握干事）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险经管等干事。    宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任中原基金经管有限公司办公室扩充总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司阛阓部扩充总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，中原基金经管有限公司北京分公司副总司理、阛阓扩充部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司基金运作部扩充总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金经管有限公司基金运作部B角等。    刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行策动资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息抽象处副 处长（主握干事），中原基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司扩充董事、总司理等。    阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理， 益民基金经管有限公司投资部部门司理，中原基金经管有限公司股票投资部副总司理等。    郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副文书、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金经管有限公司总司理助理、纪委文书等。    孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾                               中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 任中原基金经管有限公司行业有计划员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。    张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金经管有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资经管有限公司副总司理，中原基 金经管有限公司总司理助理、有计划发展部行政负责东说念主（兼）等。    李彬女士：看管长，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、纪委文书、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限使命公司。曾任中原基 金经管有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。    孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金经管有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏成本经管有限公司监事、上海中原钞票投资经管有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司策动财务部，曾任中原基金经管有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。    桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金经管有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤采集有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管 有限使命公司信息时间部负责东说念主，中原基金经管有限公司信息时间部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。    武文琦女士，硕士。2016年7月加入中原基金经管有限公司，历任有计划员、基金司理助 理，现任中原30天滚动握有短债债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任 职）、中原稳鑫增利80天滚动握有债券型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）                                             、 中原鼎旺三个月依期绽放债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）                                           、 中原鼎略债券型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原鼎智债券型证券投 资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原鼎明债券型证券投资基金基金司理（2024 年11月25日起任职）           。    历任基金司理：2017年1月20日至2019年1月24日历间，祝灿先生任基金司理；2017年 时间，吴彬先生任基金司理；2022年2月14日至2024年11月25日历间，孙蕾女士任基金司理。    主任：范义先生，中原基金经管有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 资司理。   成员：李一梅女士，中原基金经管有限公司董事、总司理。   阳琨先生，中原基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙彬先生，中原基金经管有限公司副总司理，投资司理。   曲波先生，中原基金经管有限公司货币阛阓投资总监，基金司理。   刘明宇先生，中原基金经管有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。   柳万军先生，中原基金经管有限公司投资有计划部联席行政负责东说念主，基金司理。   张驰先生，中原基金经管有限公司投资有计划部总监。  （三）基金经管东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金经管东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选择灵验措施，肃肃违背《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行径：                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）承销证券。   （2）向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽使命的投资。   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不耿介的证券交游行径。   （6）依照法律法例关联规定，由中国证监会规定遏止的其他行径。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。 法例及行业范例，憨厚信用、勤劳尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不刚正地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例关联规定，由国务院证券监督经管机构规定遏止的其他步履。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时间细察的关联证券、基金的生意隐秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策动等信息。   （五）基金经管东说念主的里面遏抑轨制   基金经管东说念主根据全面性原则、灵验性原则、零丁性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比无缺的里面遏抑体系。该里面遏抑体系由一系列业务经管轨制 及相应的业务处理、遏抑法子组成，具体包括遏抑环境、风险评估、遏抑行径、信息一样、 里面监控等要素。公司依然通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国外准则第 3402 号》）认证，赢得 无保寄望见的遏抑遐想合感性及运行灵验性的陈说。   细密的遏抑环境包括科学的公司治理、灵验的监督经管、合理的组织结构和有劲的控                          中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 制文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，当今有零丁董事 3 名。董事会下设审计委员会等挑升 委员会。公司经管层诞生了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此合营，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握稳健策动和范例运作，嗜好职工的合规称职意志和职业说念德的培养，并 进行握续栽培。   公司各层面和各业务部门在细目各自的见识后，对影响见识结束的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关联业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析何如通过轨制安排来遏抑风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常干事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务遐想过程中评估关联风险 并制定风险遏抑轨制。   公司对投资、司帐、时间系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的遏抑轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和法子化，并要求无缺的记录、保存和严格的 检讨、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 确立，彼此检讨、彼此制约。   （1）投资遏抑轨制   ①投资决策与扩充相分离。投资经管决策职能和交游扩充职能严格阻止，实行集合交 易轨制，建立和完善刚正的交游分拨轨制，确保各投资组合享有刚正的交游扩充契机。   ②投资授权遏抑。建立明确的投资决策授权轨制，肃肃越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理在投资决策委员会细目的范围内，负责细目 与实施投资策略、建立和疗养投资组合并下达投资指示，对于高出投资权限的操作需要经过 严格的审批法子；交游经管部负责交游扩充。   ③警示性遏抑。按照法例或公司规定确立各类资产投资比例的预警线，交游系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④遏止性遏抑。根据法律、法例和公司关联规定，基金遏止投资受限制的证券并遏止从 事受限制的步履。交游系统通过预先的设定，对上述遏止进行自动辅导和限制。                         中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   ⑤多重监控和反馈。交游经管部对投资步履进行一线监控；风险经管部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现非常情况将实时反馈并督促疗养。   （2）司帐遏抑轨制   ①建立了基金司帐的干事轨制及相应的操作和遏抑规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关联业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了留神基金司帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。   ④制定了完善的档案支握和财务打法轨制。   （3）时间系统遏抑轨制   为保证时间系统的安全安逸运行，公司对硬件开拓的安全运行、数据传输与采集安全 经管、软硬件的退换、数据的备份、信息时间东说念主员操作经管、危险处理等方面齐制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源经管轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考查轨制、薪酬轨制等东说念主事经管轨制， 确保东说念主力资源的灵验经管。   （5）监察轨制   公司诞生了监察部门，负责公司的法律事务和监察干事。监察轨制包括违法步履的调 查法子和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司诞生了反洗钱干事小组算作反洗钱干事的挑升机构，指定挑升东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规经管干事；各关联部门诞生了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱干事里面遏抑轨制》及关联业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务请问体系，通过建立灵验的信拒却流渠 说念，公司职工及各级经管东说念主员不错充分了解与其职责关联的信息，信息实时送交适当的 东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。                                  中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   公司诞生了零丁于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期检讨，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面遏抑轨制的扩充情况，确保公司各项经 营经管行径的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和支握里面遏抑轨制是本公司董事会及经管层的使命。   （2）上述对于里面遏抑的败露实在、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展握住完善里面遏抑轨制。                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   公司法定中语称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住所：中国（上海）解放贸易测验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时辰：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   连系东说念主：方圆   电话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交游所挂牌上市。交通银行一语气 16 年置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 排行第 154 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   限定 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度，                                  中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 交通银行结束净利润(包摄于母公司推动)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和银 行的从业训导，具备基金从业阅历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高级专科时间 职称，职工的学历档次较高，专科散播合理，职业技巧优良，职业说念德教训过硬，是一支诚 实勤劳、积极逾越、开拓改进、飞腾朝上的资产托管从业东说念主员军队。   任德奇先生，董事长、扩充董事，高级经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长   、扩充董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 职责） 年 1 月代为履行董事长职责）、扩充董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行扩充董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非扩充董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币交游业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 理、湖北省分行行长、风险经管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建立银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建立银行信贷经管委员会办公室、信贷风 险经管部干事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、扩充董事、行长，高级经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策有计划室副主任（主握干事）、办公室副主任、 有计划室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校有计划生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校有计划生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高级司理、高级司理、保障保障业务部高级司理、总司理助理。徐先生   限定 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产经管策动、证券公司客户资产经管策动、本旨产物、信赖策动、私                               中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障经管基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产经管策动、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   （二）基金托管东说念主的里面遏抑轨制   交通银行严格降服国度法律法例、行业章程及行内关联经管规定，加强里面经管，托管 部业务轨制健全并确保贯彻扩充各项章程，通过对各式风险的识别、评估、遏抑及缓释，有 效地结束对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金握有东说念主的正当权益。   （1）正当性原则：托管部制定的各项轨制适当国度法律法例及监管机构的监管要求， 并连系于托管业务策动经管行径永恒。   （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的里面遏抑机 制，隐蔽各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个策动环 节，建立全面的风险经管监督机制。   （3）零丁性原则：托管部零丁负责受托基金资产的支握，保证基金资产与交通银行的 自有资产彼此零丁，对不同的受托基金资产分袂确立账户，零丁核算，分账经管。   （4）制衡性原则：托管部贯彻适当授权、彼此制约的原则，从组织架构确切立上确保 各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡措施排斥里面遏抑中的盲点。   （5）灵验性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控经管模式的基础 上，形成科学合理的里面遏抑决策机制、扩充机制和监督机制，通过行之灵验的遏抑经过、 遏抑措施，建立合理的内控法子，保障各项内控经管见识被灵验扩充。   （6）效益性原则：托管部里面遏抑与基金托管规模、业务范围和业务运作要领的风险 遏抑要求相适应，尽量缩小策动运作成本，以合理的遏抑成本结束最好的里面遏抑见识。   根据《证券投资基金法》             、《中华东说念主民共和国生意银行法》、                            《生意银行资产托管业务率领》 等法律法例，托管部制定了一整套严实、无缺的证券投资基金托管经管章程轨制，确保基金 托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务经管办法》                                  、《交通银行资 产托管业务风险经管办法》            、《交通银行资产托管业务生意隐秘经管规定》、                                 《交通银行资产托 管业务从业东说念主员步履范例》            、《交通银行资产托管业务运营档案经管办法》等，并根据阛阓变 化和基金业务的发展握住加以完善。作念到业务单干科学合理，时间系统经管范例，业务经管                                 中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 轨制健全，中枢功课区实行阻滞经管，落实各项安全阻止措施，关联信息败露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中遏抑和过后检讨措施结束全经过、 全链条的风险经管，遴聘国外驰名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国外法子的里面控 制评审。   （三）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和法子   交通银行算作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》                         、《公开召募证券投资基金运作经管 办法》和关联证券法例的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的计较、基金经管东说念主酬报的计提和支付、基金托管东说念主酬报的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行算作基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有违背《证券投资基金法》、                                  《公开召募证券 投资基金运作经管办法》等关联证券法例和《基金合同》的步履，实时文告基金经管东说念主赐与 纠正，基金经管东说念主收到文告后实时证据并进行疗养。交通银行有权对文告县项进行复查，督 促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对交通银行文告的违法事项未能实时纠正的，交通银行按规 定陈说中国证监会。   交通银行算作基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有要害违法步履，按规定陈说中国证监会， 同期文告基金经管东说念主限期纠正。                         五、关联服务机构   （一）销售机构   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   连系东说念主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com                                中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）上海天天基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦   法定代表东说念主：其实   电话：95021   传真：021-64385308   连系东说念主：屠彦洋   网址：www.1234567.com.cn   客户服务电话：400-181-8188   （2）上海中原钞票投资经管有限公司   住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东说念主：毛淮平   电话：010-88066326   传真：010-63136184   连系东说念主：张静怡   网址：www.amcfortune.com   客户服务电话：400-817-5666   （3）华泰证券股份有限公司   住所：南京市江东中路228号   办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82492193   传真：0755-82492962（深圳）   连系东说念主：庞晓芸   网址：www.htsc.com.cn   客户服务电话：95597 不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构                               中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 称呼：中原基金经管有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 连系东说念主：朱威 （三）讼师事务所 称呼：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街 35 号国外企业大厦 A 座 509 单元 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国外企业大厦 A 座 509 单元 法定代表东说念主：朱小辉 连系电话：010-57763999 传真：010-57763599 连系东说念主：李晗 承办讼师：吴冠雄、李晗 （四）司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特地普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁 连系电话：010-58153000 传真：010-85188298 连系东说念主：蒋燕华 承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦                       六、基金的召募 本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                        《销售办法》、基金合同偏激他关联                                    中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 规定召募。本基金召募肯求依然中国证监会 2016 年 11 月 28 日证监许可20162891 号文注 册。   本基金为契约型绽放式基金，基金存续时间为不依期。   本基金每份基金份额运行面值为 1.00 元东说念主民币，认购价钱为 1.00 元东说念主民币。   本基金自 2016 年 12 月 27 日至 2017 年 1 月 17 日进行发售。召募时间，本基金共召募                          七、基金合同的收效   根据关联规定，         本基金得志基金合同收效条件，                      基金合同于 2017 年 1 月 20 日郑重收效。 自基金合同收效日起，本基金经管东说念主郑重脱手经管本基金。   《基金合同》收效后，一语气 20 个干事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期陈说中赐与败露；一语气 60 个干事日 出现前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会陈说并建议搞定决策，如周折运作方式、与 其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法例另有规定时，从其规定。                        八、基金份额的申购、赎回与周折   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东说念主在招募说明 书或其他关联公告中列明。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成齐分公司，设在北京的投资本旨中心以及电子交游平台。      （1）北京分公司      地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）      电话：010-88087226      传真：010-88066028                              中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）    （2）北京西三环投资本旨中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国外中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资本旨中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资本旨中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰国外AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易测验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程一说念交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司                               中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国外金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成齐分公司    地址：成齐市高新区交子大路177号中海国外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交游    本公司电子交游包括网上交游、转移客户端交游等。投资者不错通过本公司网上交游 系统或转移客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金代销机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书“五、关联服务机构”中“（一） 销售机构”的关联面容。    基金经管东说念主可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。销 售机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。    （二）申购和赎回的绽放日实时辰    投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游时辰，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时辰变更或其 他特地情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的疗养，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的关联规定在指定媒介上公告。    本基金已于 2017 年 2 月 28 日绽放日常申购、赎回、周折转出业务。    基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或周折 业务。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或周折肯求且登记机构证据 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）申购和赎回的原则 进行计较。 在降服基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金经管东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息败露办法》的关联规定在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 为1.00元（含申购费），每次赎回肯求不得低于1.00份基金份额。基金份额握有东说念主赎回时或赎 回后在直销机构或中原钞票保留的基金份额余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。 具体业务办理请遵从基金经管东说念主直销机构及中原钞票的关联规定。 最低赎回份额、基金份额握有东说念主赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额 余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵从各代销机构的关联规定。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体请参见关联公告。 限制。基金经管东说念主必须在疗养前依照《信息败露办法》的关联规定在指定媒介上公告。   （五）申购和赎回的法子   投资东说念主必须根据销售机构规定的法子，在绽放日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购成立，申购是 否收效以基金登记机构证据为准。                                中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立，赎回是否收效以基金登记机构证据为准。基 金份额握有东说念主赎回肯求得手后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在 发生大齐赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金经管东说念主应以交游时辰终局前受理灵验申购和赎回肯求确今日算作申购或赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证据。T 日 提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询肯求的证据情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得手，而仅代表销售机构如实 接收到肯求。肯求的证据以登记机构或基金经管东说念主的证据效率为准。 前公告。   （六）申购费与赎回费   （1）本基金A类基金份额申购费由申购东说念主承担，用于阛阓扩充、销售、登记结算等各 项用度。投资者在申购本基金A类基金份额时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，具 体如下：              申购金额（含申购费）               前端申购费率   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回东说念主承担，在投资者赎回基金 份额时收取，所收取赎回费全部归入基金资产。   A 类、C 类基金份额赎回费率如下：                    握有期限                 赎回费率                               中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联规定在指定媒介上公告。 基金促销策动，针对以特定交游方式（如网上交游、转移客户端交游）等进行基金交游的投 资者依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，基金经管东说念主可根据法律法例 要求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。 值的刚正性，具体处理原则与操作范例遵从关联法律法例以及监管部门、自律国法的规定。   （七）申购份额与赎回金额的计较方式   （1）当投资者选拔申购A类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：     净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）     前端申购用度＝申购金额－净申购金额     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：     前端申购用度＝固定金额     净申购金额=申购金额－前端申购用度     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者选拔申购C类基金份额时，申购份额的计较方法如下：        申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此误差产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产整个。   例一：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分袂为1，000.00元、50万 元、200万元和500万元，则各笔申购包袱的前端申购用度和赢得的基金份额计较如下：                      申购1          申购2                 申购3      申购金额（元，a）        1，000.00    500，000.00        2，000，000.00                                       中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）      适用前端申购费率（b）                0.8%             0.6%           0.4%      净申购金额（c=a/（1+b）                    ）           992.06       497，017.89   1，992，031.87       前端申购费（d=a-c）               7.94         2，982.11      7，968.13      该类基金份额净值（e）               1.2300          1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）             806.55       404，079.59   1，619，538.11   若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和赢得的基金份额计较如 下：                                          申购4                  申购金额（元，a）               5，000，000.00                  前端申购费（b）                    1，000.00                  净申购金额（c=a-b）            4，999，000.00                  该类基金份额净值（d）                   1.2300                  申购份额（e=c/d）             4，064，227.64   例二：假设T日的C类基金份额净值为1.2000元，某投资者申购金额为10万元，则申购获 得的基金份额计较如下：         申购份额＝100，000.00/1.2000=83，333.33份   投资者赎回 A 类/C 类基金份额时，赎回金额的计较方法如下：         赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值         赎回用度＝赎回金额×赎回费率         净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例三：假设某投资者在 T 日赎回 10，000.00 份 A 类基金份额，握有期限 20 天，该日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其赢得的赎回金额计较如下：         赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元         赎回用度=12，500.00×0.1% =12.50元         净赎回金额=12，500.00-12.50=12，487.50元   例四：假设某投资者在T日赎回10，000.00份C类基金份额，握有期限半年，该日C类基金 份额净值为1.2500元，则其赢得的净赎回金额计较如下：      赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 算基金份额净值，计较公式为计较日该类别基金资产净值除以计较日发售在外的该类别基金 份额总和。遇特地情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延计较或公告。本基金基金份额净 值的计较，保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   （八）谢绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可谢绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受 估值时间仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。 绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 达到或者高出 50%，或者变相回避 50%集合度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形时，基金经管东说念主应当根据关联规定在指定媒 介上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购肯求被谢绝，被谢绝的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃阛阓价钱且领受估值时间仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回款项。                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述情形时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比 例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依据计较 赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额握有东说念主在申 请赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与澌灭。在暂停赎回的情况排斥时，基金管 理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）大齐赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金周折中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金周折中转入肯求份额总和后的余额）高出前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大齐赎回。   当基金出现大齐赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 法子扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰辛或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。 选拔缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日持续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被澌灭。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生大齐赎回，如基金经管东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个干事日，并应当在指定媒介上进行公告。                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （4）如若基金发生大齐赎回，在单个基金份额握有东说念主高出基金总份额 20%以上的大额 赎回肯求情形下，如若基金经管东说念主以为支付全部投资东说念主的赎回肯求有艰辛或以为因支付全部 投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金经管东说念主可 以缓期办理赎回肯求。具体分为两种情况：  ①如若基金经管东说念主以为有才气支付其他投资东说念主的全部赎回肯求，为了保护其他赎回投资 东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回肯求按正常法子进行。对于单个投资东说念主高出基金总份额 回份额，未证据的赎回部分作自动缓期处理。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处 理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时选拔取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回肯求将被 澌灭。   ②如若基金经管东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回肯求也有艰辛时，则整个投资东说念主的赎回 肯求（包括单个投资东说念主高出基金总份额 20%以上的大额赎回肯求和其他投资东说念主的赎回肯求） 齐按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额握有东说念主，说明关联处理方法，同期在指定媒介上 刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的 时辰，届时不再另行发布重新绽放的公告。   （十二）基金周折   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金周折业务。   （2）基金周折以份额为单元进行肯求。                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）基金周折选择“未知价”法，即基金的周折价钱以周折肯求受理应日转出、转入基 金的份额净值为基准进行计较。   （4）投资者Ｔ日肯求基金周折后，T+1 日可赢得证据。   （5）除另有规定外，基金份额握有东说念主单笔转出肯求遵从转出基金关联赎回份额的限制， 单笔转入肯求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生大齐赎回时，基金转出与基金赎回具有一样的优先级，基金经管东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而且对于基金转出和基金赎回，将选择一样的 比例证据；在转出肯求得到部分证据的情况下，未证据的转出肯求可根据投资者预先的选拔 和代销机构的关联规定赐与顺延或澌灭基金周折。   （7）投资者办理基金周折业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金周折业务的时辰有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体规定。   基金经管东说念主有权根据阛阓情况疗养周折的法子及关联限制，但应最迟在疗养收效前 2 个干事日在至少一种中国证监会指定的信息败露媒介公告。   出现下列情况之一时，基金经管东说念主不错暂停基金周折业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。   （2）证券交游场面在交游时辰非正常停市，导致基金经管东说念主无法计较当日基金资产净 值。   （3）因阛阓剧烈波动或其它原因而出现一语气大齐赎回，基金经管东说念主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出肯求。   （4）基金经管东说念主以为会有损于现存基金份额握有东说念主利益的某笔周折肯求。   （5）基金经管东说念主有耿介根由以为需要谢绝或暂停接受基金周折肯求的。   （6）发生基金合同规定的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例规定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金经管东说念主应于规依期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。重新绽放基金周折时，基金经管东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登重新绽放基金周折的公告。                          中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金周折费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金领受后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。周折金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的周折情形收取，注释如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形面容：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额周折为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形面容：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额周折为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如若转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形面容：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额周折为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被证据之日起重新脱手计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形面容：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额周折为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形面容：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额周折为本公司经管的其他前                          中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形面容：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额周折为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形面容：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额周折为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被证据之日起重新脱手计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形面容：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额周折为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形面容：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额周折为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形面容：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额周折为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如若转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形面容：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额周折为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被证据之日起重新脱手计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形面容：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额周折为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形面容：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额周折为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的握有时辰（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形面容：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额周折为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－周折金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的握有时辰（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形面容：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额周折为本公司经管的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握 有期将自转入的基金份额被证据之日起重新脱手计较。                              中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形面容：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额周折为本公司经管的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均疗养握有时辰，计较方法如下：   疗养后的握有时辰=原握有时辰×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其规定。   基金经管东说念主不错在法律法例和基金合同规定范围内疗养基金周折的关联业务国法。   例一：假设投资者在 T 日转出 1，000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：               款式                     用度计较    转出份额（A）                                    1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.00    周折金额（F=C-E）                                1，194.00    转入时收取申购费率（G）                        2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/(1+G)）                           1，188.06    转入基金用度（I=F-H）                                  5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                               913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：    款式                                用度计较    转出份额（A）                                    1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    周折金额（F=C-E）                               1，194.00    转入时收取申购费率（G）                                0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                          1，194.00    转入基金用度（I=F-H）                                 0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                              918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                款式                   用度计较    转出份额（A）                              10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    周折金额（F=C-E）                          11，940，000.00    转入基金用度（G）                                 1，000.00    净转入金额（H=F-G）                         11，939，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9，183，846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                款式                   用度计较    转出份额（A）                              10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60，000.00    周折金额（F=C-E）                          11，940，000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                         11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9，184，615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金周折肯求，转出握有的前端收费                                中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔周折证据得手。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                款式                      用度计较    转出份额（A）                                     1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                   6.00    周折金额（F=C-E）                                 1，194.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                                1，194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500    转入基金份额（J=H/I）                                796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计较如下：                款式                      用度计较    赎回份额（K）                                      796.00    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300    赎回总金额（M=K*L）                                1，034.80    赎回用度（N）                                        0.00    适用后端申购费率（O）                                    1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                          14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                               1，020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  款式                     用度计较    转出份额（A）                                     1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.300    转出总金额（C=A*B）                                1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度(E=C*D)                                   6.50    周折金额（F=C-E）                                 1，293.50    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                                1，293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500    转入基金份额（J=H/I）                                862.33                              中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   例五：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                款式                    用度计较    转出份额（A）                               10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                          12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60，000.00    周折金额（F=C-E）                           11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                        1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/(1+G)）                      11，904，287.14    转入基金用度（I=F-H）                             35，712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                          9，157，143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                款式                    用度计较    转出份额（A）                               10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                          12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60，000.00    周折金额（F=C-E）                           11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                                 0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                      11，940，000.00    转入基金用度（I=F-H）                                  0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                          9，184，615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1，000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入                                中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金用度及份额计较如下：                款式                      用度计较    转出份额（A）                                  10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                             12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                60，000.00    周折金额（F=C-E）                              11，940，000.00    转入基金用度（G）                             1，000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                             11，939，500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.300    转入基金份额（J=H/I）                              9，184，230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                款式                      用度计较    转出份额（A）                                  10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                             12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                60，000.00    周折金额（F=C-E）                              11，940，000.00    转入基金用度（G）                                         0.00    净转入金额（H=F-G）                             11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.300    转入基金份额（J=H/I）                              9，184，615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金周折肯求，转出握有的前端收费 基金甲 10，000，000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分袂为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔周折证据得手。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                款式                      用度计较    转出份额（A）                                  10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                             12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                60，000.00    周折金额（F=C-E）                              11，940，000.00    转入基金用度（G）                                          0.00    净转入金额（H=F-G）                             11，940，000.00                                中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.500    转入基金份额（J=H/I）                              7，960，000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计较如下：                 款式                     用度计较    赎回份额（K）                                    7，960，000.00    赎回日基金份额净值（L）                                     1.300    赎回总金额（M=K*L）                            10，348，000.00    赎回用度（N）                                           0.00    适用后端申购费率（O）                                       1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                        141，581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                           10，206，418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10，000，000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  款式                     用度计较    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.300    转出总金额（C=A*B）                            13，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    转出基金用度(E=C*D)                                65，000.00    周折金额（F=C-E）                             12，935，000.00    转入基金用度（G）                                          0.00    净转入金额（H=F-G）                            12，935，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.500    转入基金份额（J=H/I）                              8，623，333.33     假设投资者在 T 日转出 1，000 份握有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                 款式                     用度计较    转出份额（A）                                        1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                                   1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    赎回费（E=C*D）                                         6.00                                  中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）      申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100      适用后端申购费率（G）                                     1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                           19.45      转出基金用度（I=E+H）                                  25.45      周折金额（J=C-I）                                  1，174.55      转入时收取申购费率（K）                          2.0%-1.5%=0.5%      净转入金额（L=J/(1+K)）                             1，168.71      转入基金用度（M=J-L）                                    5.84      转入基金 T 日基金份额净值（N）                              1.300      转入基金份额（O=L/N）                                 899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                    款式                    用度计较      转出份额（A）                                      1，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200      转出总金额（C=A*B）                                 1，200.00      转出基金赎回费率（D）                                     0.5%      赎回费（E=C*D）                                       6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100      适用后端申购费率（G）                                     1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                           19.45      转出基金用度（I=E+H）                                  25.45      周折金额（J=C-I）                                  1，174.55      转入时收取申购费率（K）                                   0.00%      净转入金额（L=J/(1+K)）                             1，174.55      转入基金用度（M=J-L）                                    0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                              1.300      转入基金份额（O=L/N）                                 903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份握有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                    款式                    用度计较      转出份额（A）                                 10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200      转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00                                 中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                   60，000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        194，499.02    转出基金用度（I=E+H）                               254，499.02    周折金额（J=C-I）                              11，745，500.98    转入基金用度（K）                                     1，000.00    净转入金额（L=J-K）                             11，744，500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9，034，231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                  款式                     用度计较    转出份额（A）                                  10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                             12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                   60，000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                 1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        194，499.02    转出基金用度（I=E+H）                               254，499.02    周折金额（J=C-I）                              11，745，500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11，745，500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                                1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9，035，000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金周折肯求，转出握有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认得手。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额计较如下：                  款式                     用度计较    转出份额（A）                                       1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%                                中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）    赎回费（E=C*D）                                    6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100    适用后端申购费率（G）                                   1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                         10.89    转出基金用度（I=E+H）                                17.39    周折金额（J=C-I）                                1，282.61    转入基金用度（K）                                     0.00    净转入金额（L=J-K）                               1，282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                               855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额计较如下：                  款式                    用度计较    赎回份额（O）                                     855.07    赎回日基金份额净值（P）                                 1.300    赎回总金额（Q=O*P）                               1，111.59    赎回费率（R）                                       0.5%    赎回费（S=Q*R）                                     5.56    适用后端申购费率（T）                                   1.2%    后端申购费（U=O*M*T/(1+T)）                         15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                              1，090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出握有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  款式                    用度计较    转出份额（A）                                    1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    赎回费（E=C*D）                                     6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100    适用后端申购费率（G）                                   1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                          10.89    转出基金用度（I=E+H）                                16.89    周折金额（J=C-I）                                1，183.11    转入基金用度（K）                                      0.00    净转入金额（L=J-K）                               1，183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500                               中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金份额（N=L/M）                                788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出握有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1，000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                款式                     用度计较    转出份额（A）                                     1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1，200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    周折金额（E=C-D）                                 1，200.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购费率（G）                                    2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的握有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E/(1+H)）                            1，177.86    转入基金用度（J=E-I）                                 22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                             1.300    转入基金份额（L=I/K）                                906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出握有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10，000，000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1，000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额计较如下：                款式                     用度计较    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    周折金额（E=C-D）                            12，000，000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                 1，000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的握有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11，999，986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9，230，758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金周折肯求，转出握有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分袂                                 中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔周折证据得手。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                       款式                用度计较    转出份额（A）                                           1，000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                 1.200    转出总金额（C=A*B）                                    1，200.00    转出基金用度（D）                                          0.00    周折金额（E=C-D）                                     1，200.00    转入基金用度（F）                                          0.00    净转入金额（G=E-F）                                    1，200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                                 1.500    转入基金份额（I=G/H）                                    800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计较如下：                       款式                用度计较    赎回份额（J）                                          800.00    赎回日基金份额净值（K）                                      1.300    赎回总金额（L=J*K）                                    1，040.00    赎回费率（M）                                            0.5%    赎回费（N=L*M）                                         5.20    适用后端申购费率（O）                                        1.0%    后端申购费（P=J*H*O/(1+O)）                              11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                                   1，022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                 款式                      用度计较             转出份额（A）                     1，000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                  1.300          转出总金额（C=A*B）                   1，300.00          转出基金赎回费率（D）                     0.1%         转出基金用度（E=C*D）                     1.30           周折金额（F=C-E）                   1，298.70           转入基金用度（F）                       0.00          净转入金额（G=E-F）                   1，298.70       转入基金 T 日基金份额净值（H）                  1.500          转入基金份额（I=G/H）                   865.80   （十三）基金的非交游过户                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、适当法律法例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额握有东说念主死字，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关联府上，对于适当条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的法子收费。   （十四）基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的法子收取转托管费。   （十五）依期定额投资策动   基金经管东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资策动，具体国法由基金经管东说念主另行规定。投 资东说念主在办理依期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所规定的依期定额投资策动最低申购金额。   （十六）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   基金份额不错按照法律法例规定和基金合同约定在中国证监会招供的交游场面或者通 过其他方式进行转让。   （十八）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规定或关联公告。   （十九）基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东说念主本色利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和疗养并提前公告。                   九、基金的投资   （一）投资见识                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在灵验遏抑风险的前提下，追求握续、安逸的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债券（国债、 央行单据、金融债、次级债、场所政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期单据、 短期融资券、分离交游可周折债券的纯债部分、可交换债券）、资产支握证券、债券回购、 银行进款、货币阛阓器具（含同行存单）                  、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须适当中国证监会关联规定）                       。   本基金不径直买入股票、权证，可转债仅投资可分离交游可转债的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当法子后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%，每个交游日 日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现金或者 到期日在一年以内的政府债券。   （三）投资策略   本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，细目债券 类属配置策略，并根据阛阓变化实时进行疗养，从而选拔既能匹配见识久期、同期又能赢得 较高握有期收益的类属债券配置比例。   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率着落时，加多组合久期，以较多地赢得债 券价钱上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以回避债券价钱着落的风险。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线时局的变化进行合理配置。 本基金在细目固定收益资产组合平均久期的基础上，将取悦收益率弧线变化的预测，应时采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态疗养。   本基金将主要通过买入并握有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券产物， 获取票息收益。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线有计划和经济周期的判断，主 动领受信用利差投资策略，获取利差收益。                          中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   由于中小企业私募债券选择非公开方式刊行和交游，并限制投资者数目上限，合座流动 性相对较差。同期，受到发借主体资产规模较小、策动波动性较高、信用基本面安逸性较差 的影响，合座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特色要求在具体的投资过程 中，应选择更为严慎的投资策略。   本基金将分析和追踪该类债券发借主体的信用基本面，并抽象研讨信用基本面、债券收 益率和流动性等要素，细目最终的投资决策。算作绽放式基金，本基金将严格遏抑该类债券 占基金净资产的比例，对于有一定信用风险隐患的个券，基于流动性风险的研讨，本基金将 实时减仓。   本基金投资国债期货，将根据风险经管的原则，充分研讨国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，遏抑参与国债期货投资。   此外，在严格遏抑风险的前提下，本基金将遏抑参与回购交游等投资，以加多收益。   改日，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可相应疗养和更新关联投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保握不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)资产支握证券的比例，不得高出该资产支握 证券规模的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支握证券，不得                              中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 高出其各类资产支握证券共计规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如若其信用等第着落、不再适当投资法子，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （12）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得高出该基金资产净值的 10%；   （13）基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 高出上一交游日基金资产净值的 30%；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15%。   （14） 因证券阛阓波动、基金规模变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金不适当前款所规定比例限 制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （16）法律法例及中国证监会规定的其他投资比例限制。   因证券期货阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金 投资比例不适当上述规定投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行疗养，上述第 （2）、    （9）、       （14）、（15）条除外。   基金经管东说念主自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的有 关约定。时间，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金 的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当法子后， 则本基金投资不再受关联限制。   为退换基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不耿介的证券交游行径；   （6）依照法律法例关联规定，由中国证监会规定遏止的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、现实遏抑东说念主或者 与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当适当基金的投资见识和投资策略，遵从握有东说念主利益优先原则，留神利益冲破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱扩充。关联交游必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。要害关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。   （五）事迹相比基准   中债抽象指数收益率。   中债抽象指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在抽象反应债券全阛阓合座 价钱和投资答复情况。指数涵盖了银行间阛阓和交游所阛阓，具有日常的阛阓代表性，适当 算作本基金的事迹相比基准。   如若指数编制机构变更或罢手中债抽象指数的编制及发布，或者中债抽象指数由其他指 数替代，或者由于指数编制方法发生要害变更等原因导致中债抽象指数不宜持续算作基准指 数，或者有更泰斗的、更能为阛阓深广接受的事迹相比基准推出，或者阛阓上出现愈加适当 用于本基金的事迹基准时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金可变更事迹相比基准并实时公 告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其历久平均风险和预期收益率低于股票基金、夹杂基金，高于货 币阛阓基金。   （七）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”的规定。   （八）投资组合陈说   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度陈说：                                                  占基金总资产的比  序号           款式              金额(元)                                                    例(%)       其中：股票                                  -                 -       其中：债券                   4，848，935，371.09             90.52            资产支握证券              282，773，177.88               5.28       其中：买断式回购的买入返售                                              -                 -       金融资产   本基金本陈说期末未握有股票。   本基金本陈说期末未握有股票。  序号          债券品种             公允价值(元)              占基金资产净                                        中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                   值比例(％)          其中：政策性金融债                              660，006，648.33        14.10                                                                   占基金资产净  序号       债券代码         债券称呼       数目(张)          公允价值(元)                                                                   值比例(％)                          二级 01                        MTN001                                                                   占基金资产净  序号        证券代码        证券称呼       数目(份)          公允价值(元)                                                                   值比例(％)                               中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本陈说期末未握有贵金属。   本基金本陈说期末未握有权证。   本基金本陈说期末无股指期货投资。   本基金本陈说期末无股指期货投资。   本基金本陈说期末无国债期货投资。   本基金本陈说期末无国债期货投资。   本基金本陈说期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜访，或在陈说编制日前一年内受到公开责备、 处罚的情形。   序号            称呼                   金额(元)                                        中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）       本基金本陈说期末未握有处于转股期的可周折债券。       本基金本陈说期末未握有股票。       由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                十、基金的事迹       基金经管东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日进展。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金事迹谋略不包括握有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后现实收益水平   要低于所列数字。   （一）中原鼎智债券 A                          份额净值增                  事迹相比基                 份额净值增             事迹相比基     阶段                   长率法子差                  准收益率标    ①－③             ②－④                  长率①              准收益率③                            ②                    准差④ 日至 2017 年 12     3.13%    0.02%        -3.03%    0.06%   6.16%           -0.04%   月 31 日 日至 2018 年 12     5.17%    0.03%        4.79%     0.07%   0.38%           -0.04%   月 31 日                                        中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2019 年 12     4.09%    0.03%        1.31%     0.05%   2.78%    -0.02%   月 31 日 日至 2020 年 12     2.80%    0.05%        -0.06%    0.09%   2.86%    -0.04%   月 31 日 日至 2021 年 12     3.60%    0.02%        2.10%     0.05%   1.50%    -0.03%   月 31 日 日至 2022 年 12     2.64%    0.03%        0.51%     0.06%   2.13%    -0.03%   月 31 日 日至 2023 年 12     2.91%    0.02%        2.06%     0.04%   0.85%    -0.02%   月 31 日 日至 2024 年 3      0.77%    0.01%        1.35%     0.06%   -0.58%   -0.05%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024       27.95%    0.03%        9.21%     0.06%   18.74%   -0.03% 年 3 月 31 日）   （二）中原鼎智债券 C                          份额净值增                  事迹相比基                 份额净值增             事迹相比基     阶段                   长率法子差                  准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①               准收益率③                            ②                    准差④ 日至 2017 年 12     3.05%    0.02%        -3.03%    0.06%   6.08%    -0.04%   月 31 日                                      中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2018 年 12   月 31 日 日至 2019 年 12   3.98%    0.03%        1.31%    0.05%   2.67%    -0.02%   月 31 日 日至 2020 年 12   2.71%    0.05%        -0.06%   0.09%   2.77%    -0.04%   月 31 日 日至 2021 年 12   3.49%    0.02%        2.10%    0.05%   1.39%    -0.03%   月 31 日 日至 2022 年 12   2.53%    0.03%        0.51%    0.06%   2.02%    -0.03%   月 31 日 日至 2023 年 12   2.80%    0.02%        2.06%    0.04%   0.74%    -0.02%   月 31 日 日至 2024 年 3    0.73%    0.01%        1.35%    0.06%   -0.62%   -0.05%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024      27.05%   0.03%        9.21%    0.06%   17.84%   -0.03% 年 3 月 31 日）                           十一、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款   以偏激他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的支握和刑事使命   本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产支配请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基 金合同》的规定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章松手、被照章澌灭或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交游场面的交游日以及国度法律法例规定需要对 外败露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要害事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及要害变化要素，疗养最近交游市价，细目公允价钱。                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价进行估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化，按最近 交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环境发生了要害变化的或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要害事件，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化要素，疗养最近交游市价， 细目公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变 化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了要害变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因 素，疗养最近交游市价，细目公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时间细目公允价值。交游所上 市的资产支握证券，领受估值时间细目公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的价钱数据进行估值。 值的情况下，按成本估值。 且最近交游日后经济环境未发生要害变化的，领受最近交游日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的刚正性。 规定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法子及关联法                              中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 律法例的规定或者未能充分退换基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较 效率对外赐与公布。   （四）估值法子 的余额数目计较，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 国度另有规定的，从其规定。   每个干事日计较基金资产净值及两类基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个干事日对基金资产估值后，将两类基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按规定对外公布。   （五）估值乖张的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当 A 类或 C 类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值乖张时，视 为基金份额净值乖张。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的时弊变成估值乖张，导致其他当事东说念主遭逢损失的，时弊的使命东说念主应当对由于该 估值乖张遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值乖张处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值乖张的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乖张已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值乖张使命方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值乖张发生的用度由估值乖张使命方承担；由于估值乖张使命方未 实时更正已产生的估值乖张，给当事东说念主变成损失的，由估值乖张使命方对径直损失承担抵偿                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 使命；若估值乖张使命方依然积极调解，而且有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值乖张的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对 估值乖张的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乖张而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值乖张 使命方仍打发估值乖张负责。如若由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值乖张使命方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权柄；如若获 得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的赔 偿额加上依然赢得的不妥得利返还的总和高出其现实损失的差额部分支付给估值乖张使命 方。   （4）估值乖张疗养领受尽量还原至假设未发生估值乖张的正确情形的方式。   估值乖张被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值乖张发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值乖张发生的原因细目 估值乖张的使命方。   （2）根据估值乖张处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乖张变成的损失进行评估。   （3）根据估值乖张处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乖张的使命方进行更正和抵偿 损失。   （4）根据估值乖张处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现乖张时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施肃肃损失进一步扩大。   （2）乖张偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；乖张偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （六）暂停估值的情形                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金经管东说念主应当暂停基金估值。   （七）基金净值的证据   用于基金信息败露的基金净值信息由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金经管东说念主应于每个绽放日交游终局后计较当日的基金资产净值和两类基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效率复核证据后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主 对基金净值赐与公布。   （八）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （九）特地情况的处理 金资产估值乖张处理。 力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然依然选择必要、适当、合理的措施进行检讨，然则未 能发现该乖张而变成的基金份额净值计较乖张，基金经管东说念主、基金托管东说念主奉命抵偿使命。但 基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的措施削弱或排斥由此变成的影响。                  十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结束收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分拨；                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   在不违背法律法例的情况下，基金经管东说念主、登记机构与基金托管东说念主协商一致后可对基 金收益分拨原则进行疗养，不需召开基金份额握有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时辰不得高出   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》扩充。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。               十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金经管东说念主的经管费。   （2）基金托管东说念主的托管费。                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）销售服务费。   （4）除法律法例、中国证监会另有规定外，                      《基金合同》收效后与基金关联的信息败露 用度。   （5）《基金合同》收效后与基金关联的司帐师费、讼师费和诉讼费。   （6）基金份额握有东说念主大会用度。   （7）基金的证券/期货交游用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手 续费、券商佣金、证券账户关联用度偏激他访佛性质的用度等）                            。   （8）基金的银行汇划用度。   （9）按照国度关联规定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金经管东说念主的经管费   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金经管 东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历可顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个干事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历可顺延。   （3）基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。各 类别基金份额的基金销售服务费计提的计较公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务 数据，自动在月初 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销 售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）1、基金用度的种类”中第（4）－（9）项用度，根据关联法例及相应协 议规定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与周折”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份 额与赎回金额的计较方式”中的关联规定。   本基金周折费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与周折”中的“（十二）基金周折”中的关联规定。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规定或关联公告。   （五）税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。                  十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策                               中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 按照关联规定编制基金司帐报表。 式证据。   （二）基金的年度审计 事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应适当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《基金合同》 偏激他关联规定。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和不法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、无缺性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规定时辰内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定媒介败露，并保证基金投资者巧合按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开败露的信息府上。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：                          中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）本基金公开败露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基金份额握 有东说念主大会召开的国法及具体法子，说明基金产物的脾性等触及基金投资者要害利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息败露及基金份额握有东说念主 服务等内容。基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金经管东说念主应当在 3 个干事日内，更 新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金经管 东说念主至少每年更新一次。基金合同拒绝的，基金经管东说念主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产支握及基金运作监督等 行径中的权柄、义务关系的法律文献。   基金经管东说念主根据《信息败露办法》的要求公告基金产物府上概要。基金产物府上概要的 信息发生要害变更的，基金经管东说念主应当在 3 个干事日内，更新基金产物府上概要，并登载在 指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金产物府上概要的其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金合同拒绝的，基金经管东说念主不错不再更新基金产物府上概 要。   对于基金产物府上概要编制、败露与更新的要求，自中国证监会规定之日起脱手扩充。   基金经管东说念主就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书的 当日登载于指定媒介上。                          中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效公告。   基金经管东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点，败露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者巧合在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。 度陈说）   基金经管东说念主应当在每年终局之日起 3 个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在指定网站上，并将年度陈说辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关联业务阅历的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年终局之日起 2 个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在指定网站上，并将中期陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度终局之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   基金经管东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。   如陈说期内出现单一投资者握有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金依期陈说“影响投资者决策的其他迫切信息” 项下败露该投资者的类别、陈说期末握有份额及占比、陈说期内握有份额变化情况及产物的 独有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   本基金发生要害事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在指                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 定报刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项。   （2）《基金合同》拒绝、基金计帐。   （3）周折基金运作方式、基金合并。   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所。   （5）基金经管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更。   （7）基金经管公司变更握有百分之五以上股权的推动、变更公司的现实遏抑东说念主。   （8）基金经管东说念主高级经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门负责东说念主发生 变动。   （9）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金经管东说念主、基金托管 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十。   （10）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。   （11）基金经管东说念主或其高级经管东说念主员、基金司理因基金经管业务关联步履受到要害行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联步履受到重 大行政处罚、刑事处罚。   （12）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、现实遏抑 东说念主或者与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害 关联交游事项，中国证监会另有规定的情形除外。   （13）基金收益分拨事项。   （14）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法子、计提方式和费 率发生变更。   （15）基金份额净值计价乖张达基金份额净值百分之零点五。   （16）本基金脱手办理申购、赎回。   （17）本基金发生大齐赎回并缓期办理。   （18）本基金一语气发生大齐赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项。   （19）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求。                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）本基金发生触及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等要害事项。   （21）基金经管东说念主领受舞动订价机制进行估值。   （22）基金份额的拆分。   （23）基金变更份额类别确立。   （24）基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东说念主权益的，关联 信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开解析，并将关联情况立即陈说中国证监会。   基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说辅导性公告登载在 指定报刊上。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构备案，并赐与公 告。   基金经管东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文献 中败露中小企业私募债券的投资情况。   在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文献中败露的国 债期货交游情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险谋略等，并充分揭示国债 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资见识等。   在中期陈说、年度陈说等依期陈说中败露本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证 券市值占基金净资产的比例和陈说期内整个的资产支握证券明细。   在季度陈说中败露本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的 比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，关联信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规定进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （六）信息败露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定挑升部门及高级经管东说念主 员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适当中国证监会关联基金信息败露内容与 形态准则等法例的规定。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈说、更新 的招募说明书、基金产物府上概要、基金计帐陈说等公开败露的关联基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证据。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔败露信息的报刊，本基金只需选拔一家 报刊。   为强化投资者保护，擢升信息败露服务质料，基金经管东说念主应当自中国证监会规定之日起， 按照《信息败露办法》等关联法律法例的规定和中国证监会规定向投资者实时提供对其投资 决策有要害影响的信息。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专科机构，应 当制作干事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息败露另有规定的，从其规定。                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施法子   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务所意见后，不错依照                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时遴聘适当《证券法》规定的司帐师事务所进行审计并败露专项审 计意见。   （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 证据相应侧袋账户的基金份额握有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购肯求。 基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋 账户运作情况细目是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，基金的各项投资运作谋略和基金事迹谋略应当以主袋账户资产为基 准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   （四）实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制时间基金的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额得志基金合同分成 条件的，可对主袋账户份额进行收益分拨。   （六）实施侧袋机制时间的基金用度   实施侧袋机制时间，与处置侧袋账户资产关联的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取经管费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产还原流动性后，基金经管东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，选择将                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金经管东说念主实时遴聘适当《证券法》规 定的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （八）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规定的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金依期陈说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关联信息在依期陈说中单独进行败露。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规定的，从其规定。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法例、关联规定不一致的，以届时的法律法例、 关联规定为准，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当法子后，在对基金份额握有 东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改、疗养或补充，无需召开 基金份额握有东说念主大会审议。                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱因受各式要素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。 主要包括：   （1）信用风险   基金在交游过程中发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失约、谢绝支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料缩小导致债券价钱着落，或者债券回购交游到期时 交游敌手方不行履行付款或结算义务等，变成基金资产损失的风险。                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）利率风险   阛阓利率波动会导致债券阛阓的收益率和价钱的变动，如若阛阓利率上升，本基金握 有债券将濒临价钱着落、本金损失的风险，而如若阛阓利率着落，债券利息的再投资收益 将濒临着落的风险。   （3）收益率弧线风险   如若基金对长、中、短期债券的握有结构与基准存在各异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4）利差风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   （5）阛阓供需风险   如若宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体策动环境等发生变 化，债券阛阓参与主体可用资金数目和债券阛阓可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券阛阓的供需关系，变成基金资产投资收益的变化。   （6）购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩展率，从而导致投资者握有本基金资产实 际购买力着落。   在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金经管东说念主可能无法飞速、低成腹地疗养基金投 资组合，从而对基金收益变成不利影响。   由于绽放式基金的特地要求，本基金必须保握一定的现金比例以打发赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益着落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东说念主不错抽象利用备用的流动性风险经管器具以 减少或打发基金的流动性风险，投资者可能濒临大齐赎回肯求被缓期办理、赎回肯求被暂 停接受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价 等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与周折”，注释了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估                         中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金主要投资对象为具有细密流动性的金融器具，包括债券（国债、央行单据、金 融债、次级债、场所政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期单据、短期融资券、 分离交游可周折债券的纯债部分、可交换债券）、资产支握证券、债券回购、银行进款、货 币阛阓器具（含同行存单）            、国债期货等。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的 流动性，然则在特地阛阓环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金经管东说念主将 根据历史训导和现实条件，制定出现金握有量的高下限策动，在该限制范围内进行现金比 例调控或现金与证券的转换。同期，本基金经管东说念主会进行标的的分散化投资并取悦对各类 标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以留神流动性风险。   （3）大齐赎回情形下的流动性风险经管措施   当本基金发生大齐赎回情形时，基金经管东说念主不错领受以卑劣动性风险经管措施：   ①期办理大齐赎回肯求；   ②暂停接受赎回肯求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、法子及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，抽象运用各类流动性风险经管器具，对赎回肯求等进行遏抑疗养， 算作特定情形下基金经管东说念主流动性风险的提拔措施，包括但不限于：   ①缓期办理大齐赎回肯求   当基金出现大齐赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回 或部分缓期赎回。   在此情形下，投资东说念主的全部或部分赎回肯求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”和“九、大齐赎回的情形及处理方式”                               ，注释了解本基金暂 停接受赎回肯求的情形及法子。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被谢绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 回或减速支付赎回款项的情形”和“九、大齐赎回的情形及处理方式”                               ，注释了解本基金延 缓支付赎回款项的情形及法子。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情 形”，注释了解本基金暂停估值的情形及法子。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回肯求或被暂停。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的刚正性。   当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的阛阓冲击成本而进行疗养，使得阛阓的冲击成本巧合分拨给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤 并得到刚正对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险经管器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于灵验阻止并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 周折等业务，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主 将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，侧 袋账户对应特定资产的变刻下辰和最终变现价钱齐具有不细目性，而且有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金经管东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支 付赎回款项，当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 肯求办理，可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制时间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金定 期陈说中败露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价                          中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 格的承诺，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的使命。基金经管东说念主将根据主袋账户运作情 况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主计较各项投资运作谋略和基金事迹谋略时仅需研讨主袋 账户资产，因此本基金败露的事迹谋略不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。   在现实投资操作过程中，基金经管东说念主可能限于学问、时间、训导等要素而影响其对相 关信息、经济神色和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的事迹进展不一定握续优 于其他品种。   基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现失约，或在交游过程中发生交收失约， 或由于中小企业私募债券信用质料缩小导致价钱着落，可能变成基金财产损失。此外，受 阛阓规模及交游活跃进程的影响，中小企业私募债券可能无法在兼并价钱水平上进行较大 数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。   （1）流动性风险：即证券的流动性着落从而给证券握有东说念主带来损失（如证券不行卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交游赋予SPV在资产支握证券刊行后一依期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权柄，则在阛阓条件许可的情况下，SPV有可能行驶 这一权柄从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前璧还，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不行结束其参与证券化交 易所展望的投资收益见识的可能性。   （4）SPV失约风险：在以债务器具（债券、单据等）算作证券化交游载体，也即交游 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其应就证券的本息偿付对投资 者负责。   本基金可投资于国债期货，国债期货算作一种金融养殖品，具备一些独有的风险点。 投资国债期货主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于国债期货合约无法实时变现所带来的风险。                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）基差风险：是指国债期货合约价钱和标的价钱之间的价钱差的波动所变成的风险， 以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者支握国债期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。   （6）操魄力险：是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者纵脱，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   关联当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面遏抑存在劣势或者东说念主为要素变成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法交游、司帐部门诓骗、交游乖张、IT系 统故障等风险。   在绽放式基金的各式交游步履或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而 影响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金经管公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险遏抑关联业务国法，中登公司和交游所对交游参与东说念主的证 券交游资金进行前端额度遏抑，由于扩充、疗养、暂停该遏抑，或该遏抑出现非常等，可 能影响交游的正常进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因关联法律法例或监管机构政策修改等基金经管东说念主无法遏抑的要素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关联法例的修改导致基金投资范围变化，基金经管东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   战争、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理机构失约、托管行失约等超出基金经管东说念主 自身径直遏抑才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保 证其收益或本金安全。   基金经管东说念主承诺以憨厚信用、勤劳尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值凹凸并不预示其改日事迹进展。 基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。          十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过 的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拒绝： 相接的。   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关联业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一袭取基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐陈说。   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书。   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产计帐陈说经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                二十、基金合同的内容提要   以下内容摘自《中原鼎智债券型证券投资基金基金合同》                           。      第一部分   基金份额握有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务   一、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主简况   称呼：中原基金经管有限公司                              中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   诞诞辰期：1998 年 4 月 9 日   批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织时局：有限使命公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   连系电话：400-818-6666   （二）基金经管东说念主的权柄与义务            《运作办法》偏激他关联规定，基金经管东说念主的权柄包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，谢绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司支配推动权柄，为基金的利益支配因基 金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益支配诉讼权柄或者实施其他法                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适当关联法律、法例的前提下，制订和疗养关联基金认购、申购、赎回、周折 和非交游过户的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》偏激他关联规定，基金经管东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此零丁，对所经管的不同基金分袂经管，分袂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联规定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的规定，按关联规定计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度、中期和年度基金陈说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他关联规定，履行信息败露及陈说义务；   （12）保守基金生意隐秘，不清晰基金投资策动、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他关联规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主清晰；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；                               中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联规定召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关联府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规定时辰发出，而且保证投资者 巧合按照《基金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临松手、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益支配诉讼权柄或实施其他法律步履；   （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：交通银行股份有限公司   住所：上海市浦东新区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   成随即间：1987 年 3 月 30 日                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   组织时局：股份有限公司   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   存续时间：握续策动   （二）基金托管东说念主的权柄与义务            《运作办法》偏激他关联规定，基金托管东说念主的权柄包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全支握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失的情形，应陈诉中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联阛阓国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》偏激他关联规定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤劳尽责的原则握有并安全支握基金财产；   （2）诞生挑升的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，配备满盈的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分袂确立账户，零丁核算，分账经管，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》、《托管契约》偏激他关联规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）支握由基金经管东说念主代表基金矍铄的与基金关联的要害合同及关联凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》、《托管契约》的 约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）保守基金生意隐秘，除《基金法》                    、《基金合同》                          、《托管契约》偏激他关联规定另 有规定外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主清晰，因审计、法律等外部专科顾 问提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度、中期和年度基金陈说出具意见，说明基金经管东说念主在 各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的规定进行；如若基金经管东说念主 有未扩充《基金合同》及《托管契约》规定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适当 的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联府上 15 年以上；   （12）从基金经管东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规定制作关联账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关联规定向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联规定，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管契约》的规定监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临松手、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文告基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而奉命；   （20）按规定监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）扩充收效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）  兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章肯求赎回其握有的基金份额；  （4）按照规定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；  （7）监督基金经管东说念主的投资运作；  （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：  （1）细致阅读并降服《基金合同》；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自行承担投资风险；  （3）饶恕基金信息败露，实时支配权柄和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拒绝的有限使命；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）扩充收效的基金份额握有东说念主大会的决定；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。         第二部分   基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的法子和国法  基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。 基金份额握有东说念主大会不诞诞辰常机构。  一、召开事由                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金合同和中国证监会另有规定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）周折基金运作方式；   （5）疗养基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬报法子，但法律法例或中国证监会另有规定的 除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见识、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会法子；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权柄和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 益无本色性不利影响的前提下，可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在对现存基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，加多、减少、疗养本 基金份额类别确立或疗养本基金的申购费率、赎回费率、销售服务费率或收费方式；   （3）在对现存基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金经管东说念主、登记机 构、代销机构疗养关联基金认购、申购、赎回、周折、收益分拨、非交游过户、转托管等业 务的国法；   （4）在不违背法律法例的前提下，基金推出新业务或服务；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 份额握有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。 握有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、烦嚣。   三、召开基金份额握有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 额握有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设连系东说念主姓名及连系电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄予的公证机关偏激连系方式和连系东说念主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会或通信开会等方式召开，会议的召开方式由会议召 集东说念主细目。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金经管东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基金 份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主握有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明适当法律法例、                          《基金合同》和会议文告的规定， 而且握有基金份额的凭证与基金经管东说念主握有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证线路，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                               。   参加基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的基金份额低于上述规定比例的，召集东说念主可 以在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。              应当有代表 1/3 以上（含 1/3）              重新召集的基金份额握有东说念主大会， 基金份额的基金份额握有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。2、通信开会。通信开会系指基金 份额握有东说念主将其对表决事项的投票以书面时局在表决限定日往日投递至召集东说念主指定的地址。                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 通信开会应以书面方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个干事日内一语气公布关联 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规定的方式收取基金份 额握有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                               ；   参加基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的基金份额低于上述规定比例的，召集东说念主 不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄予东说念主握 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明适当法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。 用采集、电话或其他方式进行表决，或者领受采集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有规定的除外）               、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条规定法子细目和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如若基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和 连系方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以十分决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 以上（含 2/3）通过方可作念出。周折基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、拒绝 《基金合同》，本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄说明，不然提交适当会议通 知中规定的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议文告规定的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见弄脏不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具                          中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议脱手后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主就地公布计票 效率。   （3）如若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀疑，不错在 布告表决效率后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主握东说念主应当就地公布重新盘货效率。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决效率。   八、收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 个干事日内按照法律法例和中国证监会关联 规定的要求在指定媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩充收效的基金份额握有东说念主大会的决议。 收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有敛迹                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 力。   九、实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主分袂握有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关联基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分袂 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东说念主大会的关联规定以本节特地约定内容为准，本 节莫得规定的适用本部分关联约定。   十、法律法例或监管部门对基金份额握有东说念主大会另有规定的，从其规定。       第三部分   基金合同澌灭和拒绝的事由、法子以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的 事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拒绝： 相接的；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关联业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；                                  中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      第四部分 争议搞定方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁国法进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理时间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，持续针织、勤劳、尽责地履行基金合同 规定的义务，退换基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。           第五部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金经管东说念主、基金托管 东说念主各握有二份，每份具有同等的法律着力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。   照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                  二十一、基金托管契约的内容提要   以下内容摘自《中原鼎智债券型证券投资基金托管契约》                           。                         一、托管契约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   成随即间：1998 年 4 月 9 日   批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文   注册成本：2.38 亿元   组织时局:有限使命公司   存续时间：100 年   策动范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产经管；                            （四）从事特定客户资产                                中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 经管业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。    （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成随即间：1987 年 3 月 30 日    批准诞渴望关及批准诞生文号：国务院国发（1986）字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    策动范围：经受公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供支握箱服务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务；策动结汇、售 汇业务。    注册成本：742.63 亿元东说念主民币    组织时局：股份有限公司    存续时间：握续策动               二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资步履支配监督权 资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债券（国债、 央行单据、金融债、次级债、场所政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期单据、 短期融资券、分离交游可周折债券的纯债部分、可交换债券）、资产支握证券、债券回购、 银行进款、货币阛阓器具（含同行存单）                  、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须适当中国证监会关联规定）                       。    本基金不径直买入股票、权证，可转债仅投资可分离交游可转债的纯债部分。    基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%，每个交游日 日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保握不低于基金资产净值 5％的现金或者                              中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 到期日在一年以内的政府债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当法子后，可 以将其纳入投资范围，无需召开握有东说念主大会。   基金托管东说念主对基金经管东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起脱手履行。 融资比例进行监督。   （1）本基金投资债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保握不低于基金资 产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10％；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （7）本基金握有的兼并（指兼并信用级别）资产支握证券的比例，不得高出该资产支 握证券规模的 10％；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支握证券，不得 高出其各类资产支握证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握 有资产支握证券时间，如若其信用等第着落、不再适当投资法子，应在评级陈说发布之日起   （10）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%；债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得延展；   （11）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （12）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得高出该基金资产净值的 10%；   （13）基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金握有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 高出上一交游日基金资产净值的 30%；                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15%。   （14） 因证券阛阓波动、基金规模变动等基金经管东说念主之外的要素以致基金不适当前款所规定比例限 制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （16）法律法例及中国证监会规定的其他投资比例限制。   因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的要素以致基 金投资比例不适当上述规定投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行疗养，上述 第（2）    、（9）、（14）、             （15）条除外。   如若法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金不再受关联限制。基金托管东说念主依照上述 规定对本基金的投资组合限制及疗养期限进行监督。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不耿介的证券交游行径；   （6）依照法律法例关联规定，由中国证监会规定遏止的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、现实遏抑东说念主或者 与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当适当本基金的投资见识和投资策略，遵从基金份额握有东说念主利益优先原则，留神利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱扩充。关联交游必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与败露。要害关联交游应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述遏止性规定，基金经管东说念主在履行适当法子后可不受上述 规定的限制。                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关联法律法例的规定和《基金合同》的约定对于基金经管东说念主参与 银行间阛阓交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主向基金托管东说念主提供适当法律法例及行业法子的银行间阛阓交游敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个干事日内电话或回函证据收到该名单。基金经管东说念主应依期和不 依期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个干事 日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管东说念主证据当日收效。新名单收效前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。   （2）基金经管东说念主参与银行间阛阓交游时，有使命遏抑交游敌手的资信风险，由于交游 敌手资信风险引起的损失，基金经管东说念主应当负责向关联使命东说念主追偿。 择进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金经管东说念主应根据法律法例的规定及基金合同的约定，细目 适当条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的交游敌手是否适当关联规定进行监督。   本基金投资银行进款应适当如下规定：   （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银行进款 业务账目及核算的实在、准确。   （2）基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据关联规定，就本基金银行进款业务另行矍铄书面 契约，明确两边在关联契约签署、账户开设与经管、投资指示传达与扩充、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献支握以及进款证实书的开立、传递、支握等经过中的权柄、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核关联契约、 账户府上、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格降服《基金法》                                     、《运作 办法》等关联法律法例，以及国度关联账户经管、利率经管、支付结算等的各项规定。 方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计较、                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分拨、关联信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。如若基金经管东说念主未经基 金托管东说念主的审核私自将空虚的事迹进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承 担任何使命，并有权在发现后陈说中国证监会。   （三）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息败露等方面的复核和监督。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （四）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规定时辰内复兴并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督陈说的，基金经管东说念主应积极配合提供关联数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示或现实投资运作违背《基金法》偏激他关联法例、 《基金合同》和本契约规定的步履，应实时以书面时局文告基金经管东说念主限期纠正，基金经管 东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面时局向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权陈说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要害违法步履，应立即陈说中国证监会，同期文告基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政法例和其他关联规定，或者违背《基 金合同》约定的，应当谢绝扩充，立即文告基金经管东说念主，并有权向中国证监会陈说。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交游法子依然收效的指示违背法律、行政法例和其他有 关规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金经管东说念主，并有权向中国证监会报 告。             三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他关联法例、                 《基金合同》和本契约规定，基金经管东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全支握基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金经管东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金经管东说念主指示办理计帐交收，                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 是否按照法例规定和《基金合同》规定进行关联信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金经管东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主支握的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联府上以供基金经管东说念主核查托管财产的 无缺性和实在性，在规定时辰内复兴并改正。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账经管、私自挪用基金资产、未扩充或 无故蔓延扩充基金经管东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本契约偏激他关联规定的，应实时以书面时局文告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到文告后应实时查对并以书面时局对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文告的违法事项未能 在限期内纠正的，基金经管东说念主应陈说中国证监会。对基金经管东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督陈说的，基金托管东说念主应积极配合提供关联数据府上和轨制等。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要害违法步履，应立即陈说中国证监会，同期文告基金托 管东说念主在限期内纠正。                  四、基金财产的支握   （一）基金财产支握的原则 分拨基金的任何资产。 户等投资所需账户。 理东说念主负责与关联当事东说念主细目到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行 进款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金经管东说念主选择措施进行催收。由此给基金变成损失的， 基金经管东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何使命。              五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金经管东说念主应每干事日对基金资产估值。估值原则应适当《基金合同》、                                  《对于证券投资 基金扩充估值业务及份额净值计价关联事项的文告》偏激他法律、法例的                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 规定。用于基金信息败露的基金净值信息由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管 理东说念主应于每个干事日交游终局后计较当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值计较效率复核后，将复核效率反馈给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金份 额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要害事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及要害变化要素，疗养最近交游市价，细目公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价进行估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化，按最近 交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环境发生了要害变化的或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要害事件，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化要素，疗养最近交游市价， 细目公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变 化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了要害变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因 素，疗养最近交游市价，细目公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时间细目公允价值。交游所上 市的资产支握证券，领受估值时间细目公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的价钱数据进行估值。                          中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 值的情况下，按成本估值。 且最近交游日后经济环境未发生要害变化的，领受最近交游日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的刚正性。 规定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法子及关联法 律法例的规定或者未能充分退换基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   基金经管东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法子以及关联法 律法例的规定或者未能充分退换基金份额握有东说念主利益时，发现方应实时文告对方，以约定的 方法、法子和关联法律法例的规定进行估值，以退换基金份额握有东说念主的利益。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。因此， 就与本基金关联的司帐问题，本基金的司帐使命方是基金经管东说念主。如经关联各方在对等基础 上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，基金经管东说念主有权按照其对基金净值的计较效率对外 赐与公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的损失以及因该交游日基金资产净值计较顺延 乖张而引起的损失，基金托管东说念主不承担使命。            六、基金份额握有东说念主名册的登记与支握   基金经管东说念主可寄予基金登记机构登记和支握基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册，包括基金召募期终局时的基金份额握有东说念主名册、基金权益登记日 的基金份额握有东说念主名册、基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册、每年终末一个 交游日的基金份额握有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和支握，并对基金份额握有东说念主名册 的实在性、无缺性和准确性负责。   基金经管东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金份额握有东说念主 名册。                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （一）基金经管东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》拒绝日后 10 个干事日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （二）基金经管东说念主于基金份额握有东说念主大会权益登记日后 5 个干事日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （三）基金经管东说念主于每年终末一个交游日后 10 个干事日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额握有东说念主名册；   （四）除上述约定时辰外，如若确因业务需要，基金托管东说念主与基金经管东说念主商议一致后， 由基金经管东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版时局妥善支握基金份额握有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应降服守密义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支握基金份额 握有东说念主名册，应按关联法例规定各自承担相应的使命。                   七、争议搞定方式   关联各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，应通过友好协商 或者斡旋搞定。托管契约当事东说念主不肯通过协商、斡旋搞定或者协商、斡旋不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁国法进行 仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局的，并对关联各方当事东说念主均有敛迹力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，关联各方当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，持续针织、勤劳、 尽责地履行《基金合同》和本契约规定的义务，退换基金份额握有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律统率。                 八、托管契约的修改与拒绝   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲破。修改后的新契约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约的拒绝 其他基金托管东说念主袭取基金财产；                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 其他基金经管东说念主袭取基金经管权。            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律法例规定的拒绝事项。               二十二、对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金经管东说念主和代销机构提供。   基金经管东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主将根据基金份额握有 东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容如下：   （一）府上发送   基金经管东说念主根据握有东说念主账户情况依期或不依期发送对账单，但由于基金份额握有东说念主在本 公司未详确填写或更新客户府上（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金经管东说念主无法送出的除外。   指随基金交游对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新产物或新服务的关联材料、 客户服务问答等。   （二）电子交游   握有中国建立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祥瑞银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资本旨中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交游的关联契约，接受本公司关联服务条件并办理关联手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、周折、府上变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短笃信务   投资者在肯求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期 通过邮件、短信时局赢得阛阓资讯、产物信息、公司动态等服务辅导。   （四）呼唤中心                                     中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念赢得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、编削个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务国法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东说念主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金经管东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。                      二十三、其他应败露事项   （一）2024 年 11 月 27 日发布中原基金经管有限公司对于疗养中原鼎智债券型证券投 资基金基金司理的公告。                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）              二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，分袂置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。                 二十五、备查文献                      。                      。  （二）存放地点  备查文献存放于基金经管东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                     中原基金经管有限公司                                  二〇二四年十一月二十八日

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