北京商报讯（记者李海媛）1月14日，云南证监局发文称，经查，发现云南约牛证券投资接洽有限公司（以下简称“约牛证券”）在开展证券投资接洽业务历程中，存在个别投资照看人在向客户提供投资接洽办事历程中18+动漫，在客户办事平台转发狂放信息。部分东谈主员仅获取一般证券从业经验却以直播神气开展投资照看人业务，部分投资照看人从业不模范；符合性搞定不到位，未向部分通过手机渠谈购买居品的客户揭示风险，部分投资者买入高于本身风险承受才能的居品且未进行书面超越风险警示；里面截止不健全，未灵验践诺公司搞定轨制以及部分投资软件和投资课程未向云南证监局报备的问题。
此外，云南证监局于2024年4月28日对约牛证券就上述部分商量问题汲取责令增多里面合规搜检次数并提交合规搜检禀报的行政监管轨范，约牛证券存在整改不到位的情形。
在线无码云南证监局指出，上述举止违犯了相干功令。依据关系功令，云南证监局决定对约牛证券汲取出具警示函的行政监管轨范。云南证监局还提到，钟亚涛在约牛证券从业时分，在开展投资接洽业务历程中，向办事客户转发狂放信息，形成不良影响。上述举止违犯了相干功令，云南证监局决定对钟亚涛汲取出具警示函的行政监督搞定轨范。
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