中新经纬12月3日电 据河北证监局网站12月3日音书第四色,河北证监局对恒银期货有限公司(下称“恒银期货”)出具责令改正的行政监管依次。
计算器在线使用河北证监局示意,经查,恒银期货对福建分公司处治不到位,未能识别及灵验处治福建分公司在投资筹划业务开展、东说念主员及信息系统处治等方面存在的风险,反馈出公司筹折柳支机构特地业务的合规处治、风险处治和里面截止体系不健全。
上述举止违背了《期货公司监督处治方针》(证监会令第155号)第五十一条的礼貌。左证《期货公司监督处治方针》第一百零九条的礼貌,河北证监局决定对恒银期货采取出具责令改正的行政监管依次。恒银期货应在收到本决定之日起,立即采取灵验依次进行整改,切实加强对福建分公司的管控第四色,强化其互联网营销账号和网站授权处治,稳慎开展投资筹划业务。
此外,河北证监局示意,汤志江(恒银期货总司理)、韩玉敏(恒银期货时任首席风险官)等东说念主对上述问题负有主要包袱。王瑞敏(恒银期货首席风险官)未能灵验奉行监督查验和陈诉责任,对上述问题负有处治包袱。依据联系礼貌,河北证监局对汤志江、韩玉敏、王瑞敏采取出具警示函的行政监管依次。
公开信息知道,恒银期货于1999年9月21日在原秦皇岛恒银期货经纪公司基础上从头注册斥地,是河北省独逐一家法东说念主期货公司,注册本钱为2.47亿元。
恒银期货领有中国金融期货往来所、郑州商品往来所、大连商品往来所、广州期货往来所、上海期货往照旧以及上海国外动力往来中心会员履历和席位第四色,从事商品期货经纪、金融期货经纪及投资筹划业务。(中新经纬APP)